合同编码:光银托管 2018J040 博时富汇纯债 3 个月如期绽放债券型发起式         证券投资基金           托管左券            基金管理东谈主：博时基金管理有限公司            基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                      二零二五年三月                           目        录              博时富汇纯债 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金托管左券   鉴于博时基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，按照关联法律律例的章程具备担任基金管理东谈主的阅历和才智，拟募 集刊行博时富汇纯债 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照关联法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才智；   鉴于博时基金管理有限公司拟担任博时富汇纯债 3 个月如期绽放债券型发 起式证券投资基金的基金管理东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任博时富汇纯 债 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确博时富汇纯债 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《博时富汇纯债 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有相 同的含义；若有违反应以基金合同为准，并依其条件解说。                 一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：江曙光   成立日历：1998 年 7 月 13 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织形势：有限包袱公司   注册本钱：2.5 亿元东谈主民币   存续时间：捏续筹画   筹画范围：基金召募、基金销售、特定客户金钱管理、金钱管理和中国证监 会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准拓荒机关和批准拓荒文号：国务院、国函19927 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：590.85551 亿元东谈主民币   存续时间：捏续筹画   筹画范围：接收公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证工作及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱工作；经中国东谈主民银行和国度外汇管理局批准 的其他业务。       二、基金托管左券的依据、主义、原则息争说   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“      《基金法》”) 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                               （以下称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》                          （以下称“《信息表露管 理办法》”）、       《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》等接洽法律法 规、  《博时富汇纯债 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金基金合同》                                  （以下 称“基金合同”）偏执他接洽章程制订。   （二）签订托管左券的主义   签订本左券的主义是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值诡计、收益分派、信息表露及相互监督等关联事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚笃信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关联安排见基金合同 和招募证明书的章程。   （五）解说   除非文义另有所指，本托管左券的总计术语与基金合同的相应术语具有雷同 含义。     三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要包括国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中 期单子、短期融资券、金钱营救证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、同行存单、银行入款等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须相宜中国证监会的关联章程）。   本基金不投资于股票等金钱，也不投资于可调治债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当 环节后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%，但应绽放期流动性需 要，为保护基金份额捏有东谈主利益，在每次绽放期运行前 10 个责任日、绽放期及 绽放期完结后 10 个责任日的时间内，基金投资不受上述比例截止。绽放期内， 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%；在封锁期内， 本基金不受上述 5%的截止；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   若法律律例的关联章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行稳当 环节后，可对上述金钱确立比例进行诊疗。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   基金的投资组合应遵守以下截止：   （1）本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%，但应绽放期流动 性需要，为保护基金份额捏有东谈主利益，在每次绽放期运行前 10 个责任日、绽放 期及绽放期完结后 10 个责任日的时间内，基金投资不受上述比例截止；   （2）绽放期内，本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比 例揣测不低于基金金钱净值的 5%；在封锁期内，本基金不受上述 5%的截止；其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的 10％；    （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；    （5）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金金钱净值的 40%；在寰宇银行间同行市荟萃的债券回购最永恒限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；    （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱营救证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10％；    （7）本基金捏有的沿途金钱营救证券，其市值不得跨越基金金钱净值的    （8）本基金捏有的归并(指归并信用级别)金钱营救证券的比例，不得跨越 该金钱营救证券边界的 10％；    （9）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱营救 证券，不得跨越其各样金钱营救证券揣测边界的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱营救证券。 基金捏有金钱营救证券时间，如若其信用等级下跌、不再相宜投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；    （11）绽放期内，本基金金钱总值不得跨越基金金钱净值的 140%；封锁期 内，本基金金钱总值不得跨越基金金钱净值的 200%；    （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣测不得跨越基金金钱净值 的 15%；    因证券市集波动、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素甚而基金不相宜前 款所章程比例截止的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。    除上述第（2）、（10）、（12）                    、（13）条之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素甚而基金投资比例不相宜上述章程 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但法律律例或中国证 监会章程的罕见情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述截止，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当环节后，则本基金投资不再受关联截止或按诊疗后的章程履行。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资阻挠行为进行监督。   为吝惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程阻挠的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、实践 限制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资运筹帷幄和投资策略，遵守捏有东谈主 利益优先原则，驻防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。关联交易必须预先得到基金托管东谈主的容许，并按法律律例给以 表露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的安然 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述阻挠性章程，则基金管理东谈主在 履行稳当环节后，本基金不受上述章程的截止或按变更后的章程履行。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前按照章程的数据模样向基金托管东谈主提供 相宜法律律例及行业圭臬的、经认真采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单信服前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金 管理东谈主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主证明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管 东谈主协商惩处。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并承担交易敌手不履行合同变成的蚀本，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照 预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇包袱。   （五）基金管理东谈主投资银行如期入款应相宜关联法律律例约定。基金管理东谈主 在投资银行如期入款的过程中，必须相宜基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的截止。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金变成的蚀本，基金托管东谈主不承担 任何包袱。开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全守护和日常监督核查的原则，入款行应尽量采纳托管账 户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，管理东谈主必须和入款机构签订如期 入款左券，约定两边的权柄和义务，该左券算作划款指示附件。该左券中必须有 如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期退回或提前支取的总计款项必须划至托管专户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本左券叮咛原则对存单叮咛流 程给以明确。对于跨行入款，管理东谈主需提前与托管东谈主就如期入款左券及存单叮咛 经由进行疏导。除非入款左券中章程入款证实书由入款行守护或入款左券算作存 款支取的依据，存单叮咛原则上接纳入款行上门工作的方式。罕见情况下，接纳 基金管理东谈主叮咛存单的方式。在取得入款证实书后，托管东谈主守护证实书原来。管 理东谈主需对跨行入款的利率战略风险、入款行的采纳及入款左券承担包袱，并指定 专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交 或叮咛，以确保与托管东谈主所叮咛凭证的真确性、准确性和齐备性。托管东谈主对投资 后处于托管东谈主实践限制之外的金钱不承担守护包袱。跨行如期入款账户的预留印 鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （六）基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对基金金钱 净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、基金 收益分派、关联信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监 督和核查。   如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即敷陈中 国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面教导等方 式申诉基金管理东谈主限期篡改。   基金管理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书 面申诉后应不才一责任日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主合理的疑义进行解说或举证，证明违章原因及篡改期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主申诉的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务互助和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管左券对基金业务履行核查。   对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在章程时期内回答并改正，或 就基金托管东谈主合理的疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合 同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东谈主应 积极互助提供关联数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易环节还是奏效的指示违反法 律、行政律例和其他接洽章程，或者违反基金合同约定的，应当立即申诉基金管 理东谈主。   （十）当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保 护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头会 计师事务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主依照关联法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息表露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体王法 依照关联法律律例的章程和基金合同的约定履行。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行为，有权敷陈中国证监会， 同期申诉基金管理东谈主限期篡改，并将篡改结果敷陈中国证监会。   基金管理东谈主无梗直事理，断绝、阻碍对方根据本托管左券章程利用监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 警告仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。       四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主诡计的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理清理交收、关联信息表露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延伸履行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本左券偏执他接洽章程时，应实时以书面形势申诉 基金托管东谈主限期篡改。   基金托管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面形势给基金管理东谈主发出回函，说 明违章原因及篡改期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金管理东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极互助基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交关联尊府以供基金管理东谈主核 查托管财产的齐备性和真确性，在章程时期内回答基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行为，应实时敷陈中国证监会， 同期申诉基金托管东谈主限期篡改，并将篡改结果敷陈中国证监会。   基金托管东谈主无梗直事理，断绝、阻碍对方根据本左券章程利用监督权，或采 取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告 仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。              五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 户； 整与安然； 基金财产，如有罕见情况两边可另行协商惩处； 信服到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时申诉并互助基金管理东谈主采用设施进行催收。由此给基金财产变成蚀本 的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的蚀本，基金托管东谈主对基金管 理东谈主的追偿行为应给以必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。 方偏执承诺的捏有期限相宜《基金法》、                  《运作办法》等接洽章程后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同 时在章程时期内，遴聘具有从事证券关联业务阅历的管帐师事务所进行验资，出 具验资敷陈。验资敷陈需对发起资金提供方偏执捏有的基金份额进行成心证明。 出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 由基金管理东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。   （三）基金托管专户的开立和管理 的银行入款。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 构的其他接洽章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方容许私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法 东谈主清理责任，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程履行。 他投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。   （五）银行间债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头央求并取得过问寰宇银行 间同行拆借市集的交易阅历，并代表本基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集清理所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 管理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主左券， 基金托管东谈主守护左券原来，基金管理东谈主保存左券副本。    （六）其他账户的开立和管理    在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事相宜法律律例矩程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关联账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立 接洽账户。该账户按接洽王法使用并管理。    （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护    基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中 心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主 寄托守护的机构之外机构实践灵验限制的证券不承担守护包袱。    （八）与基金财产接洽的要紧合同的守护    与基金财产接洽的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产接洽的要紧合同的原件划分由基金管理东谈主、基金托管东谈主 守护。除本左券另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 后 15 年。             六、指示的发送、阐发及履行   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款 指示，基金托管东谈主履行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等接洽事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限及授权时 间。 即奏效。如若授权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主 收到授权文献并经电话阐发的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权 文献并经电话阐发的时点为授权文献的奏效时期。 权东谈主及关联操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。但法律律例矩程或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏执他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   （三）指示的发送、阐发及履行的时期和环节   基金管理东谈主发送指示应接纳深证通或托管网银电子指示或传真或其他协商 一致的方式向金钱托管东谈主发送。   基金管理东谈主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的筹画权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定环节发出的指示，基金管理东谈主不得否定其服从。但如若基金管理东谈主还是取销或 革新对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本左券阐发后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承 担包袱，授权已革新但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐发。   基金管理东谈主应在交易完结后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐发。如若银行间簿记系统还是生成的交易 需要取消或断绝，基金管理东谈主要书面申诉基金托管东谈主。   基金管理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐发，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指示所必 需的时期（该必需的时期不长于泛泛情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平 均时期）。基金管理东谈主发送灵验指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新 指示）的截止时期为今日的 15:00。如基金管理东谈主要求今日某一时点到账，则交 易结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话阐发。由于基金管理东谈主原因导 致的指示传输不足时、未能留出敷裕的划款时期，甚而资金未能实时到账所变成 的蚀本由基金管理东谈主承担。由于基金托管东谈主原因导致资金未能实时到账所变成的 蚀本由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先申诉基金管理东谈主其名 单，并与基金管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即审慎考证接洽内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时申诉基 金管理东谈主。   基金托管东谈主对指示考证通过后，应实时办理。指示履行结束后，基金托管东谈主 应实时申诉基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有敷裕的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予履行，但应立即申诉基金管理东谈主，由 基金管理东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐发此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未履行该指示变成蚀本的包袱。   （四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处理环节   基金管理东谈主发送造作指示的情形包括指示违反法律律例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或卓越权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示造作时，有权断绝执 行，并实时申诉基金管理东谈主改正。如需取销指示，基金管理东谈主应出具书面证明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝履行指示的情形和处理环节   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律律例，或者违反基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝履行，独立即申诉基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示履行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管理东谈主发送的相宜法律律例、基金合 同、本左券的指示履行并对基金管理东谈主、基金财产或投资东谈主变成的蚀本，由基金 托管东谈主承担相应的包袱。   （七）更换被授权东谈主员的环节   基金管理东谈主更换被授权东谈主、革新或断绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个责任日书面申诉基金托管东谈主，同期基金管理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权文献原件并经电话 与基金管理东谈主阐发后，授权文献即奏效。被授权东谈主变更申诉奏效前，基金托管东谈主 仍应按原约定履行指示，基金管理东谈主不得否定其服从。   基金托管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前书面申诉基金管理东谈主并 电话阐发。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应酬指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金管理东谈主。基 金托管东谈主对履行基金管理东谈主的正当指示对基金财产变成的蚀本不承担抵偿包袱； 基金托管东谈主无梗直事理未履行或未实时履行基金管理东谈主的正当指示，导致基金财 产际遇蚀本的，由基金托管东谈主抵偿由此变成的胜仗蚀本。             七、交易及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券筹画机构   基金管理东谈主应联想采纳代理证券买卖的证券筹画机构的圭臬和环节。基金管 理东谈主负责采纳证券筹画机构，租用其交易单元算作基金的交易单元。基金管理东谈主 和被选中的证券筹画机构签订寄托左券，基金管理东谈主应提前申诉基金托管东谈主，并 将被选中证券筹画机构提供的《基金用户交易单元变更央求书》实时投递基金托 管东谈主，确保基金托管东谈主央求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券筹画 机构录用。基金管理东谈主应根据接洽章程，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选 证券筹画机构的接洽情况、基金通过该证券筹画机构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等给以表露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面形势申诉基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管理办法》，在每月前 2 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金限 额进行重新核算、诊疗。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司诊疗最低 结算备付金当日，在资金流量表中反应最低备付金诊疗的情况。基金管理东谈主应预 留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司信服的实践下月最低备付 金数据为依据安排资金运作，诊疗所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限包袱公司证券结算保证金管理办法》，在每月 前 2 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的结算保证金进 行诊疗，基金托管东谈主在诊疗当日，在资金流量表中反应结算保证金的诊疗情况， 基金管理东谈主应预留敷裕头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。   如若因为基金托管东谈主自己原因在清理上变成基金财产的蚀本，应由基金托管 东谈主负责抵偿；如若因为基金管理东谈主未预先申诉基金托管东谈主增多交易单元等事宜， 甚而基金托管东谈主接收数据不齐备，变成清理异常的包袱由基金管理东谈主承担；如若 因为基金管理东谈主未预先申诉需要单独结算的交易，变成基金金钱蚀本的由基金管 理东谈主承担；如若由于基金管理东谈主违反市集操作王法的章程进行超买、超卖等原因 变成基金投资清理坚苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即申诉基金管理东谈主，由 基金管理东谈主负责惩处并确保于交收日 11 点前完成融资，用以完成清理交收。基 金托管东谈主应给予必要的互助，由此给基金托管东谈主、本基金变成的胜仗蚀本由基金 管理东谈主承担。   中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司当今实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金管理东谈主须于 T 日 15:30 之前备足当日上海市集交易担保交收需支付的资金 头寸， 以便基金托管东谈主履行 T＋0 预交收职责；若有巨额交易，基金管理东谈主还需 于 T 日 15:30 之前申诉基金托管东谈主交易金额。若由于基金管理东谈主的原因导致预交 收失败，由此引起的结果由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应采用合理设施，确保 在 T 日日终有敷裕的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限包袱公司上海 分公司和深圳分公司的资金结算。若由于管理东谈主的原因导致托管东谈主交收失败，由 此引起的结果由管理东谈主承担。若结算机构的交收王法发生变化，托管东谈主和管理东谈主 应根据新的交收王法作出相应变动，管理东谈主应互助托管东谈主为完成交收提供必要的 匡助。   非担保交收业务的交易见告。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组织 交易两边根据业务王法章程或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不算作双 方的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的泛泛交收，基金管 理东谈主应于交易当日实时将该交易书面见告托管东谈主并进行电话阐发。   由于通过深圳空洞左券平台的公司债，结算方式为逐笔全额非担保交收，最 终交收时点为 T 日 16:00，股票融资因此基金管理东谈主应于 T 日 15:30 分之前向托管东谈主发送 非担保交收债券的买入指示。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金管理东谈主发送的划款指示时，基金托 管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示，但应实时 申诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分讨论基金托管东谈主的划款处 理时期（该必需的时期不长于泛泛情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平均 时期）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律律例、 基金合同、本左券的指示不得拖延或断绝履行。   （1）交易纪录的查对   基金管理东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外表露净值之前，必 须保证总计实践交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录都备一致。如若实践交易 纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不齐备或不真确，由此导致的损 失由包袱方承担。   （2）资金账主义查对   资金账目按日核实。   （3）证券账主义查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日完结后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东谈主。基金管理东谈主应酬传递的申购、赎回、调治绽放式基金的数据真确 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 发送前一绽放日上述接洽数据，并保证关联数据的准确、齐备。 发送接洽数据（包括电子数据和盖印奏效的纸制清理汇总表），如因多样原因， 该系统无法泛泛发送，两边可协商惩处处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送 的数据，两边各自按接洽章程保存。 宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。   为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构管理。 信服到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时申诉基金管理东谈主采用设施进行催收，由此变成基金蚀本的，基金管 理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的蚀本，基金托管东谈主在合理范围内给以必要的 协助与互助。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有敷裕的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付， 如系基金管理东谈主的原因变成，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资接洽的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的模样、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示雷同。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“清理账户”间的资金结算遵守“全额清理、净额交收”的 原则，逐日按照托管账户应收资金（申购央求对应申购净额与基金调治转入央求 对应净额之和）与应付资金（赎回央求对应赎回金额扣除归基金金钱的用度与基 金调治转出央求对应金额扣除归基金金钱的用度之和）的差额来信服托管账户净 应收额或净应付额，以此信服资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管 理东谈主应在交收日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资 金到账后应立即申诉基金管理东谈主，并将接洽书面凭证传真给基金管理东谈主进行账务 管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在提前将划款指示发送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 并将接洽书面凭证交给基金管理东谈主进行账务管理。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有敷裕的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管专户莫得敷裕的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基 金托管东谈主应实时申诉基金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因变成的，基金托管东谈主不 承担垫款义务。   （五）基金调治 应函告基金托管东谈主并就关联事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时期、环节及托管左券当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届 时的公告履行。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的接洽章程在指定序论公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。            八、基金金钱净值诡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的诡计、复核与完成的时期及环节   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的 余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。   基金管理东谈主每个责任日诡计基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按章程公告。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。   基金管理东谈主每责任日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外给以公布。   （二）基金金钱估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 交易所上市的金钱营救证券，接纳估值时候信服公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值时候信服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券市集交易的债券、金钱营救证券等固定收益品种，采 用估值时候信服公允价值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集划分 估值。   （5）绽放期内，当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动 订价机制，以确保基金估值的平允性。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）关联法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的章程或者未能充分吝惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据接洽法律律例，基金净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐 问题，如经关联各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主见，按照基 金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外给以公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项条件进行估值时，所变成 的盘曲不算作基金份额净值造作处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司及入款银行品级三方 机构发送的数据造作、遗漏等原因，或国度管帐战略变更、市集王法变更等非基 金管理东谈主与基金托管东谈主原因等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、适 当、合理的设施进行查验，然而未能发现该造作的，由此变成的基金金钱估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积 极采用必要的设施摒除或减弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理方式 份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以篡改，通报 基金托管东谈主，并采用合理的设施防范蚀本进一步扩大；造作偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差 达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当公告。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的包袱并进行赔 偿。 差，以基金管理东谈主诡计结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 产价值时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度接洽部门章程的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东谈主安然时 竖立、纪录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在不合，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行安然的复核。核 对不符时，应实时申诉基金管理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据都备 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月完结后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度完结之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年完结之日起两 个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年完结之日起三个月内完成基金年度敷陈 的编制。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过审计。基金合同奏效不足两个月 的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度接洽章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关联报表及敷陈。             九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵守下列原则： 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在相宜法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响 的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊疗，不需召开基 金份额捏有东谈主大会。   （二）基金收益分派的时期和环节   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟订、基金托管东谈主复核。基金收益分派方 案公告后，基金管理东谈主依据具体决策的章程就支付的现款红利向基金托管东谈主发送 划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                十、基金信息表露   （一）遮掩义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律律例、基金合同的接洽章程进行信息披 露，拟公开表露的信息在公开表露之前应予遮掩。除按《基金法》、基金合同、 《信息表露办法》偏执他接洽章程进行信息表露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予遮掩。然而，如下情况不 应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违反遮掩义务： 国证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）信息表露的内容   基金的信息表露内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管左券、基金 产物尊府纲目、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季 度敷陈）、临时敷陈、澄莹公告、基金份额捏有东谈主大会决议、清理敷陈、金钱支 捏证券的投资情况、发起资金认购份额敷陈、实施侧袋机制时间的信息表露及中 国证监会章程的其他信息。基金年度敷陈需经具有证券、期货关联业务阅历的会 计师事务所审计后，方可表露。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表露中的职责和信息表露环节   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息表露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，诚笃信用，严守微妙。基金管理东谈主负责办理与基金接洽的信息表露事宜， 基金托管东谈主应当按照关联法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 给以公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金管理东谈主）复核的信息，基金管理东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应见告基金托管东谈主（或基金管理东谈主）。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极互助、相互监督，保证按照法定方式和时限 履行信息表露义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表露的基金信息通过中 国证监会指定序论表露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托 管东谈主将通过指定序论公开表露。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表露基金关联信 息：   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金金钱价值时；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按接洽章程须经基金托管东谈主复核的信息表露文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中章程需要表露的事项时， 按基金合同章程公布。   给以表露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期得到上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。                     十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   托管费收入账户   户名：基金托管费收入   账号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）证券账户开户费经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对无误后，自本基金成 立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费 用，由基金管理东谈主于本基金成立一个月后的 5 个责任日内进行垫付，基金托管东谈主 不承担垫付开户用度义务。   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户吝惜费、基金合同奏效后与基金关联的信息表露用度（法律律例、中国 证监会另有章程的除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同奏效后与基金有 关的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据接洽法律律例、基金合同及相应 左券的章程，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神志   基金合同奏效前的讼师费、管帐师费、信息表露用度以偏执他用度不得从基 金财产中列支。基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度 开销或基金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。   （六）基金管理费、基金托管费的诊疗   在法律律例矩程的范围内，基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金边界等要素 协商一致，酌情诊疗基金管理费率、基金托管费率。   （七）基金管理费、基金托管费的复核环节、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的接洽章程进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与管理东谈主协商一致的方式于 次月首日起第 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主和基金托管 东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （八）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、                           《运作办法》偏执他 接洽章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以证明解 释，如基金管理东谈主无梗直事理，基金托管东谈主可断绝支付。         十二、基金份额捏有东谈主名册的守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护.基金管 理东谈主应如期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管理东谈主 提供的捏有东谈主名册后与基金管理东谈主划分进行守护。守护方式不错接纳电子或文档 的形势，保存期不少于 15 年。如弗成妥善守护，则按关联律例承担包袱。法律 律例另有章程或有权机关另有要求的除外。   基金托管东谈主因编制基金如期敷陈等合理原因要求基金管理东谈主提供关联尊府 时，基金管理东谈主应将接洽尊府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其真确性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服遮掩义务。            十三、基金接洽文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他关联资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关联尊府。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限守护。保存期限不少于 15 年。法 律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的建立 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和遑急合同等，承担遮掩义务并保存至少 15 年以上。法律 律例另有章程或有权机关另有要求的除外。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金管理阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会撤职；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下环节进行：   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣测捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议奏效后按章程在指定序论公告；   （6）叮咛：基金管理东谈主职责断绝的，基金管理东谈主应妥善守护基金管理业务 尊府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主或临时基金管理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责断绝的，应当按照法律律例矩程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主接洽的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会撤职；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或揣测捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议奏效后按章程在指定序论公告；   （6）叮咛：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主核 对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律律例矩程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后按章程在指定序论上荟萃公告。   （四）新基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主 应不竭履行关联职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益变成挫伤的行为。 原基金管理东谈主或原基金托管东谈主在不竭履行关联职责时间，仍有权按照基金合同的 章程收取基金管理费或基金托管费。                十五、阻挠行为   本左券当事东谈主阻挠从事的行为，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主不屈允地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不屈允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律律例矩程的方式公开表露的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主高档管理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主背地动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：                    （1）承销证券；                           （2）违反章程向他 东谈主贷款或者提供担保；          （3）从事承担无穷包袱的投资；                        （4）向其基金管理东谈主、基 金托管东谈主出资；       （5）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易 行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程阻挠的其他行为。法律、行政律例 或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限 制或按变更后的章程履行。   （十）法律律例和基金合同阻挠的其他行为，以及依照法律、行政律例接洽 章程，由中国证监会章程阻挠基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行为。      十六、托管左券的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管左券的变更环节   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的章程有任何毁坏。基金托管左券的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券断绝出现的情形 权；   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个责任日内成立清理小组，基金管 理东谈主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、 期货关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财 产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 不竭忠实、远程、尽职地履行基金合同和本托管左券章程的义务，吝惜基金份额 捏有东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同断绝，应当按法律律例和基金合同的接洽章程对基金财产进行清 算。基金财产清理环节主要包括：   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律主见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总计合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分派给基金份额捏有东谈主。   基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内 由基金财产清理小组进行公告；清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财 产清理结果经具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出 具法律主见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              十七、负约包袱   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不相宜约定的， 应当承担负约包袱。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的， 应当划分对各自的行为照章承担抵偿包袱；因共同行为给基金财产或者基金份额 捏有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，对蚀本的抵偿仅限于胜仗蚀本。   （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主变成蚀本的，应就蚀本进行抵偿； 给基金财产变成蚀本的，应就蚀本进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基 金向负约方追偿。对蚀本的抵偿，仅限于胜仗蚀本。然而如发生下列情况，当事 东谈主免责： 算作或不算作而变成的蚀本等；   （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采用必要的 设施，发奋防范蚀本的扩大；莫得采用稳当设施甚而蚀本扩大的，不得就扩大的 蚀本要求抵偿。守约方因防范蚀本扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约行为虽已发生，但本托管左券概况不竭履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本协 议。若基金管理东谈主或基金托管东谈主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理的必 要营救。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限制的要素导致业务出现异常，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、稳当、合理的设施进行查验，然而未 能发现造作的，由此变成基金财产或投资东谈主蚀本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的设施摒除或减弱由此 变成的影响。            十八、争议惩处方式   各方当事东谈主容许，因《托管左券》而产生的或与《托管左券》接洽的一切争 议，如不肯或者弗成通过协商、统一惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济商业仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的方位在 北京市，仲裁裁决是终端的，并对关联各方当事东谈主均有管理力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭 忠实、远程、尽职地履行基金合同和本托管左券章程的义务，吝惜基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之主义，在此不包括香港、澳门异常行政区和 台湾地区法律）统领，并按其解说。             十九、托管左券的服从   两边对托管左券的服从约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管左券草 案，应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，左券当 事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册 的文本为认真文本。   （二）托管左券自基金合同奏效之日起奏效。托管左券的灵验期自其奏效之 日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管左券自奏效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律管理力。   （四）本左券一式六份，除上报接洽监管机构一式两份外，基金管理东谈主和基 金托管东谈主划分捏有两份，每份具有同等的法律服从。 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应 给以互助，承担司法协助义务。  除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、接洽法律律例等章程协商办理。             二十一、托管左券的签订   本托管左券经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 左券上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管左券的签 订方位和签订日历。

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