祯祥基金照看有限公司 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）        基金合同 （由祯祥大华鼎弘羼杂型证券投资基金转型而来）   基金照看东谈主：祯祥基金照看有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        二零二五年四月                                                                目               录 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同                   第一部分       绪言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作照看办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《证券投资基金销售 照看办法》(以下简称“《销售办法》”)、                    《公开召募证券投资基金信息败露照看办 法》(以下简称“《信息败露办法》”)、                   《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 照看章程》（以下简称“《流动性风险照看章程》”）和其他商酌法律律例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金商酌的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同绝顶他商酌章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）由基金照看东谈主依照《基金法》、 基金合同绝顶他商酌章程召募，并经中国证券监督照看委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募恳求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场远景作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照看东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎发愤的原则照看和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当施展阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品尊府提要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   四、基金照看东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律律例的章程为准。   六、根据基金合同的约定，祯祥大华鼎弘羼杂型证券投资基金自 2018 年 10 月 26 日起疏通为上市绽开式基金（LOF），基金称号变更为“祯祥大华鼎弘羼杂 型证券投资基金（LOF）”。自 2018 年 10 月 25 日起，基金照看东谈主法命称号由“平 安大华基金照看有限公司”变更为“祯祥基金照看有限公司”。为保护投资者利 益，幸免对投资者变成浑浊和误导，基金称号由“祯祥大华鼎弘羼杂型证券投资 基金（LOF）”变更为“祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）。基金合同中对于 疏通前顽固期运作的商酌内容均不再适用。   七、本基金合同约定的基金居品尊府提要编制、败露与更新要求，自《信息 败露办法》实施之日起一年后驱动实行。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 型证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 绝顶更新 品尊府提要》绝顶更新 售公告》 司法解释、行政规章以绝顶他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、求教等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照看办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露照看办法》及颁布机关对其时时作念出 的纠正 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 的《公开召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 机关对其时时作念出的纠正 会 务的法律主体，包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经商酌政府部门批准建筑并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、疏通、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照看东谈主签订了基金销售代理 服务契约，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交游所办理基金 销售业务的会员单元 投资东谈主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 结算有限使命公司 使命公司注册的绽开式基金账户，用于登记机构为投资东谈主开立的、纪录其持有的、 基金照看东谈主所照看的场外基金份额余额绝顶变动情况的账户 深圳证券交游所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 构办理认购、申购、赎回、疏通及转托管及依期定额投资业务的基金份额变动及 结余情况的账户 基金照看东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证据的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳动 3 个月 交游日 绽开日     《业务法则》：指深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司、平 安基金照看有限公司、销售机构的商酌业务法则和实施确定 请购买基金份额的行径 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告章程的条件，恳求将其持有基金照看东谈主照看的某一基金的基金份额疏通为基金 照看东谈主照看的在团结基金登记机构下其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间 进行转托管的行径 和证券登记系统之间进行转托管的行径 系统 结算系统 其他交游系统办理基金份额申购和赎回等业务的场面。通过该等场面办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 绽开式基金交游系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游的场面。通过该 等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 通过商酌销售机构建议恳求，约定每期申购日、扣款金额及扣款容貌，由销售机 构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 请的一种投资容貌 加上基金疏通中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金疏通中转入 恳求份额总额后的余额)跳动上一绽开日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 款项绝顶他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 个月（含）后的对应日前一个作事日止。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业 务，但投资东谈主可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额。顽固期 届满后，本基金疏通为上市绽开式基金（LOF） 式买卖基金份额的行径 互联网网站（包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅 受限的新股及非公拓荒行股票、钞票提拔证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让 或交游的债券等 份额净值的容貌，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到公谈对待 及基金份额持有东谈主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别钞票上钩提销 售服务费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而 是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额 事件 账户进行处置计帐，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险照看器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第三部分        基金的基本情况   一、基金称号   祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）   二、基金的类别    羼杂型证券投资基金   三、基金的运作容貌   契约型基金。   本基金的顽固期为 18 个月，顽固期自基金合同成功之日起（含）至 18 个月 后对应日前一个作事日止。本基金在顽固期内不办理申购赎回业务，但投资东谈主可 在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额；顽固期届满后，本基金 疏通为上市绽开式基金（LOF），投资东谈主可在基金的绽开日办理申购和赎回业务。   四、基金的投资主见   在基金合同成功后 18 个月内，通过活泼运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘阛阓投资契机，在严格约束风险的前提下，力图基金钞票 的始终慎重升值。本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，通过合理设立大类资 产和精选投资标的，在严格约束下行风险和保持钞票流动性的基础上，力图终了 基金钞票的始终慎重升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费的具体费率按招募说明书及基金居品尊府提要的章程实行。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别诞生   本基金根据是否收取申购费、销售服务费的不同，将基金份额分为不同的类 别。在申购时收取申购费，但不从本类别钞票上钩提销售服务费的基金份额，称 为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金钞票上钩 提销售服务费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额分别诞生基金代码。由于各种份 额的收费容貌不同，本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额将分别算计基金 份额净值并单独公告。   投资东谈主可自行弃取申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互疏通。投资者可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通 过场外渠谈申购与赎回 C 类、D 类、E 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与 上市交游，C 类、D 类、E 类基金份额暂不参与上市交游。   本基金商酌基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金照看东谈主确定，并在 招募说明书中公告。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对已有基金份额持有东谈主利益无试验 性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金照看东谈主可加多、减少或调 整基金份额类别诞生、对基金份额分类办法及法则进行调治并在调治实施之日前 依照《信息败露办法》的商酌章程在指定媒介上败露，不需要召开基金份额持有 东谈主大会。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第四部分        基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售容貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金将以场内和场外两种容貌通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售。   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金照看东谈主届时发布的变 更销售机构的商酌公告或基金照看东谈主网站的公示信息。   顺应法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金照看东谈主决定，并在招募说明书及基金居品尊府提要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的算计方法在招募说明书中列示。   基金认购份额余额的处理容貌在招募说明书中列示。   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机 构确乎给与到认购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求 及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当职权，不然，由此产 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或商酌公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或商酌公告。 撤消。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同                 第五部分          基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期满或基金照看东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基 金照看东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成功事宜给以公告。 基金照看东谈主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可成功时召募资金的处理容貌   要是召募期限届满，未中意基金备案条件，基金照看东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金照看东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》成功后，勾搭 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照看东谈主应当在依期诠释中给以 败露；勾搭 60 个作事日出现前述情形的，基金照看东谈主应当向中国证监会诠释并 建议治理决议，如疏通运作容貌、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第六部分     基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   深圳证券交游所。   本基金合同成功后，基金照看东谈主不错根据商酌章程，在顺应基金上市交游条 件下，恳求本基金在深圳证券交游所上市交游。本基金 A 类基金份额已恳求上 市交游，C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额暂不上市交游。   将来，基金照看东谈主在履行商酌规范后也可恳求本基金 C 类基金份额、D 类 基金份额、E 类基金份额等其他份额类别上市交游，基金照看东谈主可根据需要修改 基金合同商酌内容，但应在实施日前依照《信息败露办法》的商酌章程进行公告。   基金合同成功后，具备下列条件的，基金照看东谈主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券交游所恳求本基金份额上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东谈主民币；   （2）基金份额持有东谈主不少于 1，000 东谈主；   （3）《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》章程的其他条件。   基金上市前，基金照看东谈主应与深圳证券交游所签订上市契约书。基金获准在 深圳证券交游所上市的，基金照看东谈主应在基金上市日前至少 3 个作事日发布基 金上市交游公告书。   二、上市交游的法则   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵守《深圳证券交游所证券 投资基金上市法则》、《深圳证券交游所交游法则》等商酌章程。   三、上市交游的用度   基金份额上市交游的用度按照深圳证券交游所商酌章程办理。   四、上市交游的停复牌、暂停上市、还原上市和阻隔上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和阻隔上市按照《基金法》相 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 关章程和深圳证券交游所的商酌章程实行。具体情况见基金照看东谈主届时商酌公告。   五、商酌法律律例、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有限 使命公司对基金上市交游的法则等商酌章程内容进行调治的，基金合同相应给以 修改，且此项修改毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金照看东谈主不错在履行恰当的规范后加多相应功能。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东谈主不错使用中国证券登记结 算有限使命公司开立的绽开式基金账户，通过基金照看东谈主的直销机构及场外其他 销售机构办理 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的 场外申购和赎回业务。投资东谈主也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深 圳证券交游所交游系统办理 A 类基金份额的场内申购和赎回业务。基金照看东谈主 有权根据试验情况通畅 C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额的场内申购 和赎回业务，具体见基金照看东谈主届时的公告。   本基金场外申购和赎回场面为基金照看东谈主的直销网点及基金场外其他销售 机构的销售网点，场内申购和赎回场面为深圳证券交游所内具有相应业务经验的 会员单元，具体的销售机构将由基金照看东谈主在招募说明书或其他商酌公告中列明。 基金照看东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在照看东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他容貌办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   本基金的顽固期为 18 个月，顽固期自基金合同成功之日起（含）至 18 个月 后对应日前一个作事日止。顽固期内不办理申购赎回业务，但登记在证券登记系 统下的基金份额的持有东谈主可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金 份额。登记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额 转至场内后，通过深圳证券交游所转让基金份额。   顽固期届满后，本基金疏通为上市绽开式基金（LOF），投资东谈主在绽开日办 理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证券交游所及 商酌期货交游所的平常交游日的交游时期，但基金照看东谈主根据法律律例、中国证 监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券、期货交游阛阓、证券、期货交游所交游 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 时期变更或其他非凡情况，基金照看东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相 应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的商酌章程在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金顽固期届满并疏通为上市绽开式基金（LOF）之 日起不跳动 30 天驱动办理，基金照看东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的商酌章程在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时期。   基金照看东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者疏通。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或疏通 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或疏通价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或疏通的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行算计； 行端正赎回； 需礼服深圳证券交游所和登记机构的商酌业务法则。若商酌法律律例、中国证监 会、深圳证券交游所或登记机构对申购、赎回业务等法则有新的章程，按新章程 实行； 的绽开式基金账户，通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限使命公司 深圳分公司开立的深圳证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金照看东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照看东谈主 必须在新法则驱动实施前依照《信息败露办法》的商酌章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构章程的规范，在绽开日的具体业务办理时期内建议 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立，登记机构证据基金份额时，申购成功。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回恳求成功后，基金照看东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同商酌条件处理。   遇交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金照看东谈主及基金托管东谈主所能约束的身分影响业务处理经由，则赎回款 顺延至上述情形摈斥后的下一个作事日划出。   基金照看东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行调治，基金照看东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的商酌章程在指 定媒介上公告。   基金照看东谈主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日手脚申购 或赎回恳求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他容貌查询恳求的证据情况。若申购不得胜， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表 销售机构确乎给与到申购、赎回恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回恳求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当职权， 不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或商酌公告。 体章程请参见招募说明书或商酌公告。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 参见招募说明书或商酌公告。 基金照看东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照看东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。 份额的数目限制。基金照看东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的商酌规 定在指定媒介上公告。 和中国证券登记结算有限使命公司的商酌业务法则另有章程的，从其最新章程办 理。   六、申购和赎回的价钱、用度绝顶用途 基金照看东谈主应当至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。在基金份额上 市交游后，基金照看东谈主应当在每个绽开日的次日，通过网站、上市的证券交游所、 基金份额发售网点以绝顶他媒介，败露前一日各种基金份额净值和基金份额累计 净值。遇非凡情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延算计或公告。 明书。本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率由基金照看东谈主决定，并在招募说 明书及基金居品尊府提要中列示，本基金 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。 申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份。 场外申购触及金额、份额的算计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购触及金额的算计结果按四舍五 入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申 购触及份额的算计结果先按四舍五入的方法保留一丝点后两位，再按截位法，保 留到整数位，一丝部分的份额对应的资金返还至投资东谈主资金账户。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 本基金的赎回费率由基金照看东谈主决定，并在招募说明书及基金居品尊府提要中列 示。其中，在业内时期条件允许的前提下，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按试验 证据的灵验赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述算计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度应根据商酌章程按照比例归入基金财产，其余用于 支付登记费和其他必要的手续费。 份额具体的算计方法、赎回费率、赎回金额具体的算计方法和收费容貌由基金管 理东谈主根据基金合同的章程确定，并在招募说明书或商酌公告中列示。基金照看东谈主 不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费容貌，并最迟应于新的费率或收费 容貌实施日前依照《信息败露办法》的商酌章程在指定媒介上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制的商酌旨趣及操作方法 参见法律律例和自律组织的章程。 场情况开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按商酌监管部门要求履行必要 手续后，基金照看东谈主不错恰当调低销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   本基金转为绽开式运作以后，发生下列情况时，基金照看东谈主可拒却或暂停接 受投资东谈主的申购恳求： 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金钞票净值。 额持有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形时。 比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且遴聘估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照看东谈主应当暂停基金估值时，并采取暂停接受基金申购恳求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照看东谈主决定 暂停投资者的申购恳求时，基金照看东谈主应当根据商酌章程在指定媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资东谈主的申购恳求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本金 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照看东谈主应实时还原申购业务的 办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   本基金转为绽开式运作以后，发生下列情形时，基金照看东谈主可暂停接受投资 东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 基金钞票净值。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 停接受投资东谈主的赎回恳求。 格且遴聘估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照看东谈主应当暂停基金估值时，并采取降速支付赎回款项或暂停接受基 金赎回恳求的措施。   发生上述情形之一且基金照看东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求 或降速支付赎回款项时，基金照看东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回 恳求，基金照看东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，对于场外赎回恳求，应将 可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分 可脱期支付，并以后续绽开日的该类基金份额净值为依据算计赎回金额。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的商酌条件处理。基金份额持有东谈主在恳求场外 赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给以撤消。对于场内赎回恳求，按照 深圳证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的商酌章程办理。在暂停赎回 的情况摈斥时，基金照看东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理容貌   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 疏通中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金疏通中转入恳求份额 总额后的余额)跳动前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照看东谈主不错根据基金其时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照看东谈主以为有智商支付投资东谈主的一齐赎回恳求时， 按平常赎回规范实行。   （2）部分脱期赎回：当基金照看东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有穷苦或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金照看东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被撤消。脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：勾搭 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金照看 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错降速支付 赎回款项，但不得跳动 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回恳求跳动上一开 放日基金总份额的 20%，基金照看东谈主有权采取具体措施对其进行赎回恳求脱期办 理。基金照看东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回恳求实施脱期 办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，基金照看 东谈主根据前段“      （1）一齐赎回”或“               （2）部分脱期赎回”的约定容貌与其他基金份 额持有东谈主的赎回恳求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时可 以弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎 回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤 销。脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日 的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投 资东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金照看东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他容貌在 3 个交游日内求教基金份额持有东谈主，说明商酌处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 使命公司的商酌章程实行。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确 再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十一、基金疏通   本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，基金照看东谈主不错根据商酌法律律例 以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金照看东谈主照看的在团结基金登记机 构下的其他基金之间的疏通业务，基金疏通不错收取一定的疏通费，商酌法则由 基金照看东谈主届时根据商酌法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前求教 基金托管东谈主与商酌机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其它非交游过户或者按 照商酌法律律例或国度有权机关要求的容貌进行处理的行径。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照 商酌法律律例或国度有权机关要求的容貌进行处理。   袭取是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成功司法通知将基金份额持有东谈把握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的商酌尊府，对于顺应条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   十三、基金的登记与转托管   （1）本基金的份额遴聘分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统 转托管从场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东谈主绽开式基金 账户下，场内认购、申购、上市交游买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金 份额登记在证券登记系统基金份额持有东谈主的深圳证券账户下。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （2）登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市交游， 也不错在本基金转为上市绽开式基金（LOF）后的绽开日径直恳求场内赎回。   （3）登记在登记结算系统中的基金份额在本基金转为上市绽开式基金（LOF） 后的绽开日不错恳求场外赎回。   （1）基金份额持有东谈主可将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理赎回业务 的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已持有 基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额 上市交游或场内赎回业务的会员单元（交游单元）时，可办理已持有基金份额系 统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的 A 类基金份额在登记结 算系统和证券登记系统之间进行转托管的行径。   （2）本基金跨系统转托管仅适用于 A 类基金份额，本基金 A 类基金份额跨 系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司及深圳证券交游所 的商酌章程办理。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   本基金的登记和转托管应礼服深圳证券交游所、基金登记机构的商酌业务规 则。   十四、依期定额投资诡计   本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，基金照看东谈主不错为投资东谈主办理依期 定额投资诡计，具体法则由基金照看东谈主另行章程。投资东谈主在办理依期定额投资计 划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照看东谈主在商酌公告 或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资诡计最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律律例另有章程的除外。   如商酌法律律例允许基金照看东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照看东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照看东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场面或者交游容貌进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照看东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金照看东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或商酌公 告。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同          第八部分      基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金照看东谈主   （一） 基金照看东谈主简况   称号：祯祥基金照看有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   建筑日历：2011 年 1 月 7 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会         证监许可【2010】1917 号   组织体式：有限使命公司（中外合资）   注册成本：东谈主民币 130，000 万元   存续期限：陆续规画   商酌电话：0755-22623179   （二） 基金照看东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用 并照看基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及商酌法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度商酌法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的商酌行径进行监督和处 理； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及商酌法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和疏通申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈股东职权，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在顺应商酌法律、律例的前提下，制订和调治商酌基金认购、申购、 赎回、疏通和非交游过户等的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以老实信用、严慎发愤的原则照看和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画容貌照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产相互沉寂，对所照看的不同基金分别 照看，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他商酌章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 方法顺应《基金合同》等法律文献的章程，按商酌章程算计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他商酌章程，履行信息败露 及诠释义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄漏基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》绝顶他商酌章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他商酌章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照看业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》章程的时期和容貌，随时查阅到与基金商酌的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到商酌尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 并求教基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照看东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理商酌基 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金事务的行径承担使命；   （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金照看东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成功，基金照看东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   成连忙间：1984 年 1 月 1 日   批准建筑机关和批准建筑文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升欺诈中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 34，932，123.46 万元   存续时间：陆续规画   基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字19983 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违背《基 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据商酌阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）建筑挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备有余的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别诞生账户，沉寂核算，分账照看， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他商酌章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照看东谈主代表基金签订的与基金商酌的首要合同及商酌凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》绝顶他商酌章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄漏；   （8）复核、审查基金照看东谈主算计的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动商酌的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具办法，说 明基金照看东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金照看东谈主有未实行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他商酌尊府 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作商酌账册并与基金照看东谈主查对；   （14）依据基金照看东谈主的指示或商酌章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他商酌章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金照看东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金照看东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并求教基金照看东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而解雇；   （20）按章程监督基金照看东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照看东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照看东谈主追偿；   （21）实行成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金照看东谈主的投资运作；   （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）施展阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时欺诈职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第九部分    基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   一、召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照看东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疏通基金运作容貌，但不包括本基金结果顽固期疏通为上市绽开式基 金（LOF）；   （5）调治基金照看东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度，调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）阻隔 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所阻隔上市的除外；   （10）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （11）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金照看费、基金托管费除外）； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费，或在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提 下，调治收费容貌及尺度、加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （6）在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基金照看东谈主、 登记机构、基金销售机构在法律律例章程或中国证监会许可的范围内调治商酌认 购、申购、赎回、疏通、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；   （7）在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基金推出新业 务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集容貌   在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设 日常机构，日常机构的建筑与运作应当根据商酌法律律例和中国证监会的章程进 行。 金照看东谈主召集； 建议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面求教基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并求教基金照看 东谈主，基金照看东谈主应当配合。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照看东谈主建议书面提议。基金照看东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并求教基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、过问。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的求教时期、求教内容、求教容貌 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决容貌；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要求教的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信容貌、寄托的公证机关绝顶联 系容貌和商酌东谈主、书面表决办法寄交的截止时期和收取容貌。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面求教基金照看东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面求教基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决 办法的计票着力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的容貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会容貌或通信开会容貌及法律律例、中国 证监会允许的其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解顺应法律律例、《基金合 同》和会议求教的章程，况且持有基金份额的凭证与基金照看东谈把握有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 体式或大会公告载明的其他容貌在表决牺牲日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面容貌或大会公告载明的其他容貌进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的容貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个作事日内连 续公布商酌领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定求教基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照看东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 照会议求教章程的容貌收取基金份额持有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 照看东谈主经求教不参加收取书面表决办法的，不影响表决着力；    （3）本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的寄托东谈把握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解符 正当律律例、《基金合同》和会议求教的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他容貌召开，基金份额持有东谈主不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他容貌 进行表决，具体容貌由会议召集东谈主确定并在会议求教中列明。 面、收集、电话、短信或其他容貌，具体容貌在会议求教中列明。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈把握有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   五、议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的求教后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）现场开会   在现场开会的容貌下，领先由大会把握东谈主按照下列第七条章程规范确定和公 布监票东谈主，然后由大会把握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会把握东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能把握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把握；要是基金照看东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能把握大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 手脚该次基金份额持有东谈主大会的把握东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和商酌容貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所求教的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的容貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 疏通基金运作容貌、更换基金照看东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其 他基金合并，以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名容貌进行投票表决。   采取通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字神话明注解，不然提交 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 顺应会议求教中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议求教章程的书面表决办法视为灵验表决，表决办法暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把握 东谈主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把握东谈主应当在会议驱动 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会把握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议把握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会把握东谈主应当连忙公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成功与公告 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额持有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是遴聘 通信容貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成功的基金份额持有东谈主 大会的决议。成功的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照看 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则商酌基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若商酌 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日商酌基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日商酌基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日商酌基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商酌基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的把握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的商酌章程以本节非凡约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文商酌约定。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决 条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管 法则修改导致商酌内容被取消或变更的，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同     第十部分     基金照看东谈主、基金托管东谈主的更换条件和规范   一、基金照看东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   （一） 基金照看东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金照看东谈主职责阻隔：   （二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   二、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换规范   （一） 基金照看东谈主的更换规范 的基金照看东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金照看东谈主； 持有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主办理基金照看业务的派遣手续，临 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主应实时给与。临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金照看东谈主商酌的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换规范 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金照看东谈主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金照看东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和规范 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金照看东谈主和基金托管 东谈主； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、本部分对于基金照看东谈主、基金托管东谈主更换条件和规范的约定，但凡径直 援用法律律例或监管法则的部分，如法律律例或监管法则修改导致商酌内容被取 消或变更的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同                 第十一部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金照看东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》绝顶他商酌章程签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金照看东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值算计、收益分派、信息败露及相互监督等商酌事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同             第十二部分        基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照看东谈主或基金照看东谈主寄托的其他顺应条件的机构 办理。基金照看东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理契约，以明确基金照看东谈主和代理机构在投资者基金账户照看、基金份额登记、 计帐及基金交游证据、披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关章程于驱动实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第十三部分           基金的投资   一、投资主见   在基金合同成功后 18 个月内，通过活泼运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘阛阓投资契机，在严格约束风险的前提下，力图基金钞票 的始终慎重升值。本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，通过合理设立大类资 产和精选投资标的，在严格约束下行风险和保持钞票流动性的基础上，力图终了 基金钞票的始终慎重升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创 业板绝顶他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、可疏通债券（含可分离交游可疏通债券）、可交换债 券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、 中小企业私募债券等）、钞票提拔证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、 依期入款、求教入款和其他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、 国债期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须 顺应中国证监会的商酌章程）。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金照看东谈主在履行恰当规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；顽固期内每 个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于交游保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF）后，每个交游日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 绝顶他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的章程实行，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货交游，应顺应法律律例章程和基金合同约定 的投资限制并礼服商酌期货交游所的业务法则。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照看东谈主在履 行恰当规范后，不错调治上述投资品种的投资比例。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   三、投资策略   （一）本基金在基金合同成功后 18 个月内（含），通过对宏不雅经济、行业分 析轮动效应与定向增发容貌上风的深入研究的基础上，利用定向增发容貌的事件 性特征与折价上风，优选简略改善、晋升企业基本面与规画情景的定向增发股票 进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结构手脚投资干线，形成以定向增 发为中枢的投资策略。   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等身分的详细 分析以及对成本阛阓趋势的判断，勾搭主要大类钞票的相对估值，合理确定基金 在股票、债券、现款等各种钞票类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定 的范围下应时进行动态调治。   定向增发是指上市公司向顺应条件的特定投资者（包括大股东、机构投资者、 当然东谈主等）非公拓荒行股票的融资容貌。本基金将对进行非公拓荒行的上市公司 从估值水平以及成长性两个角度启程进行基本面分析，勾搭阛阓将来走势进行判 断，从计谋角度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平。充分 商酌定向增发的一二级价差，并在严格掌控投资组合风险与收益的前提下，积极 参与其定向增发容貌。在定向增发股票锁依期结果后，本基金将根据对股票内在 投资价值和成长性的判断，勾搭股票阛阓环境的分析，弃取恰当的时机卖出。   本基金遴聘股票定量和定性分析方法，从估值水蔼然发展远景两个角度，通 过财务和运营数据分析阛阓现存定向增发容貌。本基金主要从行业景气度、盈利 智商、成长智商以及估值水对等方面进行考量，主要目的包括：各行业公司的估 值目的（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性目的（主营业务收入增长 率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现款流量目的和其他财务目的。从中选 出价值相对低估、成长性确定、现款流量情景好、盈利智商和偿债智商强的公司， 手脚备采纳向增发股票。   在定量分析的基础上，本基金通过分析备采纳向增发容貌所对应的公司的业 务步伐的竞争上风和残障，分析定向增发容貌对公司将来的影响。主要商酌身分 包括： 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 阔况且在时期上具有一定护城河的公司。 强度以及上市公司利用科技编削智商取得竞争上风、进而开拓阛阓的智商。 度体系等方面进行评价，通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并 应时进行投资组合调治。   按照定向增发的对象、资金用途，分别为以下几种主要模式：   （1）大股东主导的定向增发投资   大股东主导的定向增发容貌包括集团公司举座上市、试验约束东谈主钞票注入、 刊行对象包含大股东或者大股东关联方的公司间钞票置换重组，以及融资收购大 股东钞票的几种定向增发容貌。   （2）容貌融资类定向增发投资   容貌融资类的定向增发容貌为定向增发容貌中最常见的类别，现在阛阓上近 一半的定向增发容貌为容貌融资类。   （3）非大股东方参与钞票重组的定向增发投资   通过定向增发容貌终了钞票重组是企业与其他主体对企业钞票的散布状态 进行再行组合、调治、设立或对企业钞票上的职权进行再行设立的过程。重组前 后公司的估值往往会有显著的改变。   （4）融资收购非大股东方钞票的定向增发投资   对于融资收购非大股东方钞票的定向增发容貌，始终来看，公司简略通过定 向增发容貌中收归的钞票终了企业基本面容的的优化，通过陡立游产业并购、合 并同行竞争敌手或跨行业并购终了公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大 幅晋升阛阓占有率来重组企业现存资源，晋升规画功绩。重组前后公司的估值往 往会有显著的改变。   本基金将深入研究不同类别的定向增发容貌在不同期限内对公司基本面的 影响，对定向增发容貌可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有皆备或相对估值 眩惑力的公司股票，再通过分析和评估股权变化，勾搭预期盈利水蔼然成长后劲， 择优中式安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资，尽可能获取定向增发容貌 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 给投资者带来的逾额收益。   债券投资策略方面，本基金在详细研究的基础上实施积极主动的组合照看， 遴聘宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券钞票的投资。在宏不雅环 境分析方面，勾搭对宏不雅经济、阛阓利率、债券供求等身分的详细分析，根据交 易所阛阓与银行间阛阓类属钞票的风险收益特征，依期对投资组合类属钞票进行 优化设立和调治，确定不同类属钞票的最优权重。   在微不雅阛阓订价分析方面，本基金以中始终利率趋势分析为基础，勾搭经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，重心 弃取那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。   本基金将权证的投资手脚提高基金投资组合收益的辅助技巧。根据权证对应 公司基本面研究后果确定权证的合理估值，发现阛阓对股票权证的非感性订价； 利用权证养殖器用的特质，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 产升值，约束下降风险终了保和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金照看东谈主将根据宏不雅经济身分、政策及法 规身分和成本阛阓身分，勾搭定性和定量方法，确定投资时机。基金照看东谈主将结 合资票投资的总体范围，以及中国证监会的商酌限制和要求，确定参与股指期货 交游的投资比例。   基金照看东谈主将充分商酌股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲非凡情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到缩小投资组合的举座风险的目的。   基金照看东谈主在进行股指期货投资前将建立养殖品投资决策部门或小组，负责 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 股指期货的投资照看的商酌事项，同期针对股指期货投资照看制定投资决策经由 和风险约束等轨制，并经基金照看东谈主董事会批准后实行。   本基金参与国债期货的投资应顺应基金合同章程的投资策略和投资主见。本 基金以套期保值为目的，根据风险照看的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，灵验照看投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分商酌国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过钞票设立，严慎进行投资，以调治债券组合 的久期，缩小投资组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机弃取策略、期货合约弃取和头寸弃取策略、缓期策略、保证金照看 策略、流动性照看策略等。   本基金在运用国债期货投资约束风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和慎重钞票仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例调治，获取组合的踏实收益。   基金照看东谈主针对国债期货交游制订严格的授权照看轨制和投资决策经由，确 保研究分析、投资决策、交游实行及风险约束各步伐的沉寂运作，并明确商酌岗 位职责。此外，基金照看东谈主建立国债期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东谈主员负责国债期货的投资审批事项。   若商酌法律律例发生变化时，基金照看东谈主期货投资照看从其最新章程，以符 合上述法律律例和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级约束，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格约束风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合举座的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分商酌单只中 小企业私募债券对基金钞票流动性变成的影响，通过信用研究和流动性照看后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金照看东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风险约束轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以驻防信用风险、 流动性风险等各式风险。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金将分析钞票提拔证券的钞票特征，测度违约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对钞票提拔证券进行估值。本基金将严格约束资 产提拔证券的总体投资范围并进行分散投资，以缩小流动性风险。   （二）本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，在积极把捏宏不雅经济周期、 证券阛阓变化以及证券阛阓参与各方行径逻辑的基础上，深入挖掘可能对行业或 公司确当前或将来价值产生首要影响的事件，将事件性身分手脚投资的干线，形 成以事件驱动为中枢的投资策略。   为灵验实施投资策略，本基金将在钞票设立允许的范围内，采取相对活泼的 钞票设立策略。   本基金将从宏不雅环境、政策身分、资金供求身分、证券阛阓基本面等角度进 行详细分析，判断各种钞票的阛阓趋势和预期风险收益，在严格约束风险的前提 下，合理确定本基金在股票、债券、现款等大类钞票类别的投资比例，并根据宏 不雅经济局面和阛阓时机的变化应时进行动态调治。   本基金遴聘股票定量和定性分析方法，从估值水蔼然发展远景两个角度分析， 并小心事件性身分对行业影响的分析。定量分析方法主要通过财务和运营数据分 析，主要目的包括：各行业公司的估值目的（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、 成长性目的（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现款流 量目的和其他财务目的。从中选出价值相对低估、成长性确定、现款流量情景好、 盈利智商和偿债智商强的公司。   定性分析是指在特定的阛阓阶段，针对不同类型的事件，分析其表里部驱动 身分、变化所在；并遴聘深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，多层面地分 析备选股票所对应公司业务步伐的竞争上风和残障，分析公司治理和公司照看方 面的上风和残障，行业历史及行业变革力量。   通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并应时进行投资组合调 整。   本基金将影响个股估值的事件驱启程分归纳为如下几个方面： 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）股权引发投资策略   股权引发是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高等照看东谈主 员绝顶他职工进行的始终性引发。股权引发通过将公司职工与股东的利益一致化， 使得职工在规画和照看公司的过程中愈加爱护公司的始终价值。   本基金将通过筛选、分析和评估股权引发身分驱动的备选股，勾搭公司所在 行业/所处的发展周期，择优中式成长性较好，中意较严格功绩目的、安全边缘 较高的个股投资。   （2）股份增持和股份回购投资策略   股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东绝顶一 致行动东谈主增持股份行径；高管增持是指上市公司高管绝顶一致行动东谈主增持股份的 行径；股份回购是指公司按一定的规范购回刊行或流畅在外的本公司股份的行径。   本基金将通过筛选、分析和评估股份增持和股份回购的备选股，勾搭增持方 布景、公司股权结构、阛阓环境等身分，择优中式初次败露增持，或增持数目大、 比例高，或前期超跌、所在行业刚转暖等几类个股，再勾搭预期盈利水蔼然成长 后劲，择优中式安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   （3）高分成和高转送投资策略   高分成是指公司分成比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或转股 的股票。高送转公司往往具有股本较少/每股成本公积、未分派利润、净钞票较 高/股价皆备值较高的特征。   本基金将通过筛选、分析和评估高分成和高转送转的备选股，勾搭预期盈利 水蔼然成长后劲，择优中式安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   （4）功绩预报和超预期投资策略   功绩预报是指上市公司根据交游所章程所作出的对于净利润为负值、净利润 增减幅度跳动 50%以上、或终了扭亏为盈等事项的公告；功绩超预期主要触及两 方面：公司试验规画奇迹绩和分析师/阛阓一致预期。通过相比两者之间的差距， 可能会发掘出具有 Alpha 收益的股票。   本基金将通过筛选和分析功绩预增和超预期的备选股，从下到上进行评估， 勾搭预期盈利水平（或一致预期）和成长后劲，择优中式安全边缘较高、成长性 较好的公司进行投资。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （5）再融资类投资策略   再融资是指上市公司通过配股、增发和刊行可疏通债券等容貌在证券阛阓上 进行的径直融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，不管是助力 产业转型、新兴钞票并购或是集团举座上市、引入战投，照旧国有成本向伏击行 业、要津界限、上风企业集合，亦或是完善引发机制，鼓舞职工持股，再融资尤 其是并购增发将是最为伏击的成本运作器用。   本基金将通过筛选、分析和评估再融资的备选股，从经济转型和安全边缘两 个维度弃取，评估其行业所处阶段绝顶发展远景，勾搭预期盈利水蔼然成长后劲， 择优中式安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   （6）其他影响公司的首要身分   其他事件包括但不限于公司发布对预期功绩及行业变成极大影响的伏击产 品或首要合同公告；有影响陡立游公司的首要事项发生；公司碰到首要危急；管 理层发生首要变更等。此类事件会对公司的运营变成深入的影响，继而影响其市 场估值。   本基金将通过筛选、分析和评估发生首要变动的股票，勾搭其预期盈利水平 和成长后劲，择优中式安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   债券投资策略方面，本基金在详细研究的基础上实施积极主动的组合照看， 遴聘宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券钞票的投资。在宏不雅环 境分析方面，勾搭对宏不雅经济、阛阓利率、债券供求等身分的详细分析，根据交 易所阛阓与银行间阛阓类属钞票的风险收益特征，依期对投资组合类属钞票进行 优化设立和调治，确定不同类属钞票的最优权重。   在微不雅阛阓订价分析方面，本基金以中始终利率趋势分析为基础，勾搭经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，重心 弃取那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金将权证的投资手脚提高基金投资组合收益的辅助技巧。根据权证对应 公司基本面研究后果确定权证的合理估值，发现阛阓对股票权证的非感性订价； 利用权证养殖器用的特质，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 产升值，约束下降风险终了保和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金照看东谈主将根据宏不雅经济身分、政策及法 规身分和成本阛阓身分，勾搭定性和定量方法，确定投资时机。基金照看东谈主将结 合资票投资的总体范围，以及中国证监会的商酌限制和要求，确定参与股指期货 交游的投资比例。   基金照看东谈主将充分商酌股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲非凡情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到缩小投资组合的举座风险的目的。   基金照看东谈主在进行股指期货投资前将建立养殖品投资决策部门或小组，负责 股指期货的投资照看的商酌事项，同期针对股指期货投资照看制定投资决策经由 和风险约束等轨制，并经基金照看东谈主董事会批准后实行。   本基金参与国债期货的投资应顺应基金合同章程的投资策略和投资主见。本 基金以套期保值为目的，根据风险照看的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，灵验照看投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分商酌国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过钞票设立，严慎进行投资，以调治债券组合 的久期，缩小投资组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机弃取策略、期货合约弃取和头寸弃取策略、缓期策略、保证金照看 策略、流动性照看策略等。   本基金在运用国债期货投资约束风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和慎重钞票仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例调治，获取组合的踏实收益。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金照看东谈主针对国债期货交游制订严格的授权照看轨制和投资决策经由，确 保研究分析、投资决策、交游实行及风险约束各步伐的沉寂运作，并明确商酌岗 位职责。此外，基金照看东谈主建立国债期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东谈主员负责国债期货的投资审批事项。   若商酌法律律例发生变化时，基金照看东谈主期货投资照看从其最新章程，以符 合上述法律律例和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级约束，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格约束风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合举座的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分商酌单只中 小企业私募债券对基金钞票流动性变成的影响，通过信用研究和流动性照看后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金照看东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风险约束轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以驻防信用风险、 流动性风险等各式风险。   本基金将分析钞票提拔证券的钞票特征，测度违约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对钞票提拔证券进行估值。本基金将严格约束资 产提拔证券的总体投资范围并进行分散投资，以缩小流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；   （2）顽固期内每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF） 后，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，股票融资其市值不跳动基金钞票净值的 10%；   （4）本基金照看东谈主照看的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 可流畅股票的 15%；本基金照看东谈主照看的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；    （5）本基金照看东谈主照看的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%；    （6）本基金持有的一齐权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 3%；    （7）本基金照看东谈主照看的一齐基金持有的团结权证，不得跳动该权证的 10%；    （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳动上一交游日基金资 产净值的 0.5%；    （9）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票提拔证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%；    （10）本基金持有的一齐钞票提拔证券，其市值不得跳动基金钞票净值的    （11）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票提拔证券的比例，不得跳动 该钞票提拔证券范围的 10%；    （12）本基金照看东谈主照看的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票提拔 证券，不得跳动其各种钞票提拔证券系数范围的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票提拔证券。 基金持有钞票提拔证券时间，要是其信用品级下降、不再顺应投资尺度，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基 金钞票净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （16）顽固期内，本基金的基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 200%； 转为上市绽开式基金（LOF）后，本基金的基金钞票总值不得跳动基金钞票净值 的 140%；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金钞票净值的 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应遵守以下限制： 净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%；转成上市绽开式基金 （LOF）后，每个交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票提拔证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市 值的 30%； 过上一个交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金钞票净值的 30%； 算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的商酌章程； 卖出洋债期货合约价值，系数（轧差算计）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的商酌约定。   （19）转成上市绽开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限钞票 的市值系数不得跳动本基金钞票净值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停 牌、基金范围变动等基金照看东谈主之外的身分甚至基金不顺应前述所章程比例限制 的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（13）、（19）、（20）项之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 东谈主合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程 的非凡情形除外。法律律例或监管部门另有章程时，从其章程。   基金照看东谈主应当自基金合同成功之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商酌约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起驱动。   要是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受商酌限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱绝顶他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程毁坏的其他行动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 商酌限制。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、试验 约束东谈主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵守 基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。商酌交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以败露。首要关联交游应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉寂董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   五、功绩相比基准 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金的功绩相比基准是：   沪深300指数收益率*20%+中证详细债指数收益率*80%。   功绩相比基准弃取旨趣：沪深300指数选样科学客不雅，流动性高，是现在市 场上较有影响力的股票投资功绩相比基准。中证详细债指数具平庸阛阓代表性， 旨在详细响应债券全阛阓举座价钱和投资答复情况。基于本基金的特征，使用上 述功绩相比基准简略赤诚响应本基金的风险收益特征。   要是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓遍及接受的功绩 相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩相比基准时，本基 金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致，不错变更功绩相比基准，在履行恰当规范后在 中国证监会指定媒介实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 阛阓基金，但低于股票型基金。   七、基金照看东谈主代表基金欺诈商酌职权的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益；   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第十四部分           基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收的款 项以绝顶他钞票价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据商酌法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产沉寂于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照看东谈主照看运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照看东谈主照看运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十五部分       基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金商酌的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律 律例章程需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交游所阛阓上市交游的可疏通债券，按估值日收盘价手脚估值全 价；   （4）对在交游所阛阓挂牌转让的钞票提拔证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时遴聘估值时期确定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价 值，应陆续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当调治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值时期确定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答阛阓报价进行调治， 证据计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则遴聘 估值时期确定公允价值；   （4）初次公拓荒行有明确锁依期的股票，团结股票在交游所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会商酌章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺诈回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各异，未上市时间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交游日结算价估 值。 值。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及商酌法律律例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即求教 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据商酌法律律例，基金钞票净值算计和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金商酌的会 计问题，如经商酌各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的办法，基金 照看东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金照看东谈主对基金净值信 息的算计结果对外给以公布。   四、估值规范   T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金钞票净值/T 日基金份额余额总额   各种基金份额净值的算计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金照看东谈主每个作事日算计基金钞票净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照看东谈主每个作事日对基金钞票估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外败露。   五、估值造作的处理   基金照看东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的流毒变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，流毒 的使命东谈主应当对由于该估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作使命方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担； 由于估值造作使命方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估 值造作使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值造作使命方依然积极合营，况且 有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作使命方应答更正的情况向商酌当事东谈主进行证据，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的使命方对商酌当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值造作的商酌径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作使命方仍应答估值造作负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是得到欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的欠妥得 利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调治遴聘尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的容貌。   估值造作被发现后，商酌确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向商酌当事东谈主进行证据。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）基金份额净值算计出现造作时，基金照看东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照看东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金照看东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   基金钞票净值和各种基金份额净值由基金照看东谈主负责算计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照看东谈主应于每个作事日交游结果后算计当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核证据后发 送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对基金净值信息给以公布。   八、非凡情况的处理 差不手脚基金钞票估值造作处理。 可抗力原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、恰当、合理的措施进 行查验，然而未能发现该造作而变成的基金钞票估值造作，基金照看东谈主、基金托 管东谈主解雇抵偿使命。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施摈斥或减 轻由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 公证费）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付容貌   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。照看费的算计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照看费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主向基 金托管东谈主发送基金照看费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内 从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售服务费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。算计方 法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据商酌律例及相应契约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十七部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 商酌用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指牺牲收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成功 动怒 3 个月可不进行收益分派； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 弃取，本基金默许的收益分派容貌是现款分成；本基金场内收益分派容貌为现款 分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   法律律例或监管机构另有章程的，基金照看东谈主在履行恰当规范后，将对上述 基金收益分派政策进行调治。    四、收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派容貌等内容。    五、收益分派决议委果定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 息败露办法》的商酌章程在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）的时 间不得跳动 15 个作事日。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。针 对场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务法则》实行。对于场内基金份额， 则遵守深圳证券交游所和登记机构的商酌章程。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第十八部分         基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照商酌章程编制基金司帐报表； 并以书面容貌证据。   二、基金的年度审计 商酌业务经验的司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的商酌章程在指定媒介公告。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同             第十九部分        基金的信息败露   一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》绝顶他商酌章程。商酌法律律例对于信息败露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和违纪东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者简略按照《基金合 同》约定的时期和容貌查阅或者复制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法则及具体规范，说明基金居品的特质等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金照看东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》成功后，基金居品尊府提要的信息发生首要变 更的，基金照看东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品尊府提要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的， 基金照看东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照看东谈主不再更新基金居品 尊府提要。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照看东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金照看东谈主、 基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成功公告   基金照看东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成功公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金照看东谈主应当在基金份额上 市交游 3 个作事日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （五）基金净值信息   本基金的《基金合同》成功后，在基金份额驱动上市交游前，基金照看东谈主将 至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。   在基金份额上市交游后，基金照看东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各种基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金照看东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的算计容貌及商酌申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （七）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金照看东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在指定网站上，将年度诠释领导性公告登载在指定报刊上。基金年度 诠释中的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货商酌业务经验的司帐师事务所审 计。   基金照看东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释领导性公告登载在指定报刊上。   基金照看东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。   诠释期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳动基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金照看东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度 诠释等依期诠释文献中“影响投资者决策的其他伏击信息”项下败露该投资者的 类别、诠释期末持有份额及占比、诠释期内持有份额变化情况及本基金的私有风 险。   本基金陆续运作过程中，应当在基金年度诠释和中期诠释中败露基金组合资 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 产情况绝顶流动性风险分析等。   （八）临时诠释   本基金发生首要事件，商酌信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务商酌行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验约束东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 准、计提容貌和费率发生变更； 事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）通晓公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓斯文传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，商酌信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开通晓，并将商酌 情况立即诠释中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资股指期货、国债期货信息败露   基金照看东谈主在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货、国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否顺应既定的投资政策和投资主见等。   （十二）投资中小企业私募债信息败露   基金照看东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更 新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。基金照看东谈主应在基金招募说明 书的权臣位置败露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中 小企业私募债券对基金总体风险的影响。   （十三）本基金投资钞票提拔证券，基金照看东谈主应在基金年度诠释及中期报 告中败露其持有的钞票提拔证券总额、钞票提拔证券市值占基金净钞票的比例和 诠释期内通盘的钞票提拔证券明细。基金照看东谈主应在基金季度诠释中败露其持有 的钞票提拔证券总额、钞票提拔证券市值占基金净钞票的比例和诠释期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票提拔证券明细。   （十四）基金照看东谈主应在本基金投资非公拓荒行股票后两个交游日内，在中 国证监会指定媒介败露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金商酌投资流畅受限证券比举例违背商酌限制章程，基金照看东谈主应当在 公告。法律律例或监管部门另有章程时，从其章程。   （十五）计帐诠释   基金合同阻隔的，基金照看东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上， 并将计帐诠释领导性公告登载在指定报刊上。   （十六）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，商酌信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务照看   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照看轨制，指定挑升部门及 高等照看东谈主员负责照看信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会商酌基金信息 败露内容与方式准则等律例的章程。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金托管东谈主应当按照商酌法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照看东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期诠释、更新的招募说明书、基金居品尊府提要、基金计帐诠释等 公开败露的商酌基金信息进行复核、审查，并向基金照看东谈主出具书面文献或者电 子证据。   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当应当在指定报刊中弃取一家报刊败露本基金信 息。基金照看东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证商酌报送信息的真正、准确、完满、实时。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站败露信息，况且在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质地。具体要求应当顺应中 国证监会及自律法则的商酌章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计诠释、法律办法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将商酌档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照商酌法律法 规章程将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、当出现下述情况时，基金照看东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相 关信息：   （1）因不可抗力或其他情形甚至基金照看东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （2）基金投资所触及的证券、期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商一致决定暂停估值的；   （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   九、本基金信息败露事项以法律律例章程及本章量入制出定的内容为准。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同    第二十部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议成功后依照《信息败露办法》的章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，并在履行商酌规范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货商酌业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组救助袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （4）制作计帐诠释；   （5）聘任司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 诠释出具法律办法书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。在非凡情况下，若牺牲计帐期限届满日，本 基金仍持有流畅受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金 照看东谈主可在该等证券可流畅后进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一齐 基金财产计帐完了之日。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的商酌首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期 货商酌业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐诠释领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同                第二十一部分 违约使命   一、基金照看东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损 害的，应当分别对各自的行径照章承担抵偿使命；因共同行径给基金财产或者基 金份额持有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况的，当事东谈主免责： 手脚或不手脚而变成的损失等； 权而变成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大戒指地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》简略赓续履行的应当赓续履行。非违约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采取必要的措施，小心损失的扩大。莫得采取恰当措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因小心损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金照看东谈主、基金托管东谈主不可约束的身分导致业务出现差错，基金 照看东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、恰当、合理的措施进行查验，然而未能 发现造作的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金照看东谈主和基金托管东谈主解雇赔 偿使命。然而基金照看东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施摈斥或拖沓由此造 成的影响。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同         第二十二部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续赤诚、发愤、尽责 地履行基金合同章程的义务，宝贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第二十三部分        基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照看东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在召募结果后经基金照看东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证据后成功。    《基金合同》的灵验期自其成功之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成功之日起对包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》底本一式六份，除上报商酌监管机构一式二份外，基金照看 东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第二十四部分          其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按商酌法律律例协 商治理。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第二十五部分        基金合同内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金照看东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一） 基金照看东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用 并照看基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及商酌法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度商酌法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的商酌行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及商酌法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和疏通申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈股东职权，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （16）在顺应商酌法律、律例的前提下，制订和调治商酌基金认购、申购、 赎回、疏通和非交游过户等的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以老实信用、严慎发愤的原则照看和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画容貌照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产相互沉寂，对所照看的不同基金分别 照看，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他商酌章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的章程，按商酌章程算计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他商酌章程，履行信息败露 及诠释义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄漏基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》绝顶他商酌章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他商酌章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照看业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》章程的时期和容貌，随时查阅到与基金商酌的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到商酌尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 并求教基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照看东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理商酌基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金照看东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成功，基金照看东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据商酌阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）建筑挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备有余的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别诞生账户，沉寂核算，分账照看， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他商酌章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照看东谈主代表基金签订的与基金商酌的首要合同及商酌凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》绝顶他商酌章程另有 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 章程外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄漏；   （8）复核、审查基金照看东谈主算计的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动商酌的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具办法，说 明基金照看东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金照看东谈主有未实行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他商酌尊府 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作商酌账册并与基金照看东谈主查对；   （14）依据基金照看东谈主的指示或商酌章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他商酌章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金照看东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金照看东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并求教基金照看东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而解雇；   （20）按章程监督基金照看东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照看东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照看东谈主追偿；   （21）实行成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的职权和义务 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金照看东谈主的投资运作；   （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）施展阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时欺诈职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行成功的基金份额持有东谈主大会的决议； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把握有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主大会暂未建筑日常机构。在本基金存续 期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机 构的建筑与运作应当根据商酌法律律例和中国证监会的章程进行。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照看东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疏通基金运作容貌，但不包括本基金结果顽固期疏通为上市绽开式基 金（LOF）；   （5）调治基金照看东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度，调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）阻隔 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所阻隔上市的除外；   （10）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （11）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （12）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金照看费、基金托管费除外）；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费，或在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提 下，调治收费容貌及尺度、加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （6）在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基金照看东谈主、 登记机构、基金销售机构在法律律例章程或中国证监会许可的范围内调治商酌认 购、申购、赎回、疏通、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集容貌 据本基金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的建筑 与运作应当根据商酌法律律例和中国证监会的章程进行。 金照看东谈主召集； 建议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面求教基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并求教基金照看 东谈主，基金照看东谈主应当配合。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照看东谈主建议书面提议。基金照看东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并求教基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的求教时期、求教内容、求教容貌 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决容貌；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要求教的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信容貌、寄托的公证机关绝顶联 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 系容貌和商酌东谈主、书面表决办法寄交的截止时期和收取容貌。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面求教基金照看东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面求教基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决 办法的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的容貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会容貌或通信开会容貌及法律律例、中国 证监会允许的其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解顺应法律律例、《基金合 同》和会议求教的章程，况且持有基金份额的凭证与基金照看东谈把握有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 体式或大会公告载明的其他容貌在表决牺牲日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面容貌或大会公告载明的其他容貌进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的容貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个作事日内连 续公布商酌领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定求教基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照看东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按 照会议求教章程的容貌收取基金份额持有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 照看东谈主经求教不参加收取书面表决办法的，不影响表决着力；    （3）本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的寄托东谈把握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解符 正当律律例、《基金合同》和会议求教的章程，并与基金登记机构纪录相符； 或其他容貌召开，基金份额持有东谈主不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他容貌 进行表决，具体容貌由会议召集东谈主确定并在会议求教中列明。 面、收集、电话、短信或其他容貌，具体容貌在会议求教中列明。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈把握有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的求教后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容貌下，领先由大会把握东谈主按照下列第七条章程规范确定和公 布监票东谈主，然后由大会把握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会把握东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能把握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把握；要是基金照看东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能把握大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 手脚该次基金份额持有东谈主大会的把握东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和商酌容貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所求教的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的容貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 疏通基金运作容貌、更换基金照看东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其 他基金合并，以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名容貌进行投票表决。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   采取通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字神话明注解，不然提交 顺应会议求教中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议求教章程的书面表决办法视为灵验表决，表决办法暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把握 东谈主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把握东谈主应当在会议驱动 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会把握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议把握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会把握东谈主应当连忙公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额持有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是遴聘 通信容貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成功的基金份额持有东谈主 大会的决议。成功的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照看 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则商酌基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若商酌 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日商酌基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日商酌基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日商酌基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商酌基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的把握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的商酌章程以本节非凡约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文商酌约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致商酌内容被取消或变更的，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金收益分派原则、实行容貌；    （一）基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成功 动怒 3 个月可不进行收益分派； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 弃取，本基金默许的收益分派容貌是现款分成；本基金场内收益分派容貌为现款 分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   法律律例或监管机构另有章程的，基金照看东谈主在履行恰当规范后，将对上述 基金收益分派政策进行调治。    （二）收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派容貌等内容。    （三）收益分派决议委果定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的商酌章程在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）的时 间不得跳动 15 个作事日。    （四）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的算计方法，依照《业务法则》实行。对于场内基金份额，则遵守深圳证券 交游所和登记机构的商酌章程。   四、与基金财产照看、运用商酌用度的提真金不怕火、支付容貌与比例   （一）基金用度的种类     《基金合同》成功后与基金商酌的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 公证费）； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付容貌   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。照看费的算计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照看费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主向基 金托管东谈主发送基金照看费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内 从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售服务费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。算计方 法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据商酌律例及相应契约 章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   （五）用度的调治   在顺应商酌法律律例及中国证监会商酌章程及不毁伤基金份额持有东谈主利益 的前提下，基金照看东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行相应规范后，可酌情调治基 金照看费和基金托管费，此项调治需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金照看 东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   五、基金财产的投资所在和投资限制 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （一）投资主见   在基金合同成功后 18 个月内，通过活泼运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘阛阓投资契机，在严格约束风险的前提下，力图基金钞票 的始终慎重升值。本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，通过合理设立大类资 产和精选投资标的，在严格约束下行风险和保持钞票流动性的基础上，力图终了 基金钞票的始终慎重升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创 业板绝顶他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、可疏通债券（含可分离交游可疏通债券）、可交换债 券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、 中小企业私募债券等）、钞票提拔证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、 依期入款、求教入款和其他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、 国债期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须 顺应中国证监会的商酌章程）。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金照看东谈主在履行恰当规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；顽固期内每 个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于交游保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF）后，每个交游日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 绝顶他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的章程实行，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货交游，应顺应法律律例章程和基金合同约定 的投资限制并礼服商酌期货交游所的业务法则。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照看东谈主在履 行恰当规范后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；   （2）顽固期内每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF） 后，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%；   （4）本基金照看东谈主照看的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金照看东谈主照看的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；   （5）本基金照看东谈主照看的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%；   （6）本基金持有的一齐权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 3%；   （7）本基金照看东谈主照看的一齐基金持有的团结权证，不得跳动该权证的 10%；   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳动上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票提拔证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金持有的一齐钞票提拔证券，其市值不得跳动基金钞票净值的   （11）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票提拔证券的比例，不得跳动 该钞票提拔证券范围的 10%；   （12）本基金照看东谈主照看的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票提拔 证券，不得跳动其各种钞票提拔证券系数范围的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票提拔证券。 基金持有钞票提拔证券时间，要是其信用品级下降、不再顺应投资尺度，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基 金钞票净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （16）顽固期内，本基金的基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 200%； 转为上市绽开式基金（LOF）后，本基金的基金钞票总值不得跳动基金钞票净值 的 140%；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金钞票净值的    （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应遵守以下限制： 净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%；转成上市绽开式基金 （LOF）后，每个交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票提拔证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市 值的 30%； 过上一个交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金钞票净值的 30%； 算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的商酌章程； 卖出洋债期货合约价值，系数（轧差算计）应当顺应基金合同对于债券投资比例 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 的商酌约定。   （19）转成上市绽开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限钞票 的市值系数不得跳动本基金钞票净值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停 牌、基金范围变动等基金照看东谈主之外的身分甚至基金不顺应前述所章程比例限制 的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（13）、（19）、（20）项之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程 的非凡情形除外。法律律例或监管部门另有章程时，从其章程。   基金照看东谈主应当自基金合同成功之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商酌约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起驱动。   要是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受商酌限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱绝顶他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程毁坏的其他行动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 商酌限制。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、试验 约束东谈主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵守 基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。商酌交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以败露。首要关联交游应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉寂董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   六、基金钞票净值的算计方法和公告容貌   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交游所阛阓上市交游的可疏通债券，按估值日收盘价手脚估值全 价；   （4）对在交游所阛阓挂牌转让的钞票提拔证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时遴聘估值时期确定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价 值，应陆续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当调治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值时期确定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答阛阓报价进行调治， 证据计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则遴聘 估值时期确定公允价值；   （4）初次公拓荒行有明确锁依期的股票，团结股票在交游所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会商酌章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺诈回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各异，未上市时间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交游日结算价估 值。 值。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 按国度最新章程估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及商酌法律律例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即求教 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据商酌法律律例，基金钞票净值算计和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金商酌的会 计问题，如经商酌各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的办法，基金 照看东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金照看东谈主对基金钞票净 值的算计结果对外给以公布。   （三）基金钞票净值、基金份额净值公告   本基金的《基金合同》成功后，在基金份额驱动上市交游前，基金照看东谈主将 至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。   在基金份额上市交游后，基金照看东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各种基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议成功后依照《信息败露办法》的章程在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，并在履行商酌规范后，《基金合同》应当阻隔： 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货商酌业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组救助袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘任司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 诠释出具法律办法书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。在非凡情况下，若牺牲计帐期限届满日，本 基金仍持有流畅受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金 照看东谈主可在该等证券可流畅后进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一齐 基金财产计帐完了之日。   （四）计帐用度 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的商酌首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期 货商酌业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐诠释领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议治理容貌   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续赤诚、发愤、尽责 地履行基金合同章程的义务，宝贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。

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