祯祥基金不停有限公司 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）       托管左券 （由祯祥大华鼎弘羼杂型证券投资基金转型而来）    基金不停东谈主：祯祥基金不停有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）托管左券                                                目      录               一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金不停东谈主 称呼：祯祥基金不停有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层 法定代表东谈主：罗春风 成立时刻：2011 年 1 月 7 日 批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会         证监许可【2010】1917 号 注册成本：东谈主民币 130，000 万元 组织形式: 有限株连公司（中外合股） 辩论范围：发起诞生基金、基金不停及中国证监会批准的其他业务 存续时代：合手续辩论 电话： 0755-22623179 传真：0755-23990088 辩论东谈主：马杰 （二）基金托管东谈主 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表东谈主：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 辩论东谈主：郭明 成立时刻：1984 年 1 月 1 日 组织形式：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 34，932，123.46 万元 批准诞盼愿关和诞生文号：国务院《对于中国东谈主民银行稀奇利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时代：合手续辩论   辩论范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证作事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；撑合手箱作事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不停作事；年金账户管 理作事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、商量、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人作事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督不停机构批准的其他业务。          二、基金托管左券的依据、方针和原则   缔结本左券的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售不停办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 知道不停办法》       （以下简称《信息知道办法》）、                     《公开召募洞开式证券投资基金流 动性风险不停司法》、          《证券投资基金信息知道内容与花式准则第 7 号〈托管左券 的内容与花式〉》、《祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称 《基金合同》）过甚他辩论司法。   缔结本左券的方针是明确基金托管东谈主与基金不停东谈主之间在基金财产的撑合手、 投资运作、净值臆想、收益分派、信息知道及彼此监督等辩论事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金不停东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额合手有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有换取含义。   本左券约定的基金产物贵寓选录编制、知道与更新要求，自《信息知道办法》 实施之日起一年后开动践诺。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和招募 施展书的司法。        三、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金不停东谈主的投资步履利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围于以下金融器用：具有邃密流动性的金融器用，包括国内 照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准发 行上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转 换债券（含可分离交游可转化债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短 期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、中小企业私募债券等）、金钱支 合手证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款、告知进款和其他银行 进款）、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须合适中国证监会的联系司法）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行安妥方法 后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门司法及《基金合同》阻隔投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例为 0-30%；闭塞期内每 个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手 不低于交游保证金一倍的现款；转为上市洞开式基金（LOF）后，每个交游日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保合手现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 过甚他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的司法践诺，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不停东谈主在履 行安妥方法后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金不停东谈主在履行适 当方法后，不错作念出相应颐养。   （2）根据法律法例的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款；转为上市洞开式基金（LOF） 后，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 合手不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 放式基金以及处于洞开期的按时洞开基金）合手有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金不停东谈主不停的且由本基金托 管东谈主托管的一齐投资组合合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市 公司可畅达股票的 30%； 行的证券，不越过该证券的 10％； 不得越过该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金金钱净值的 10%； 金钱支合手证券鸿沟的 10%； 权益东谈主的各种金钱支合手证券，不得越过其各种金钱支合手证券共计鸿沟的 10%； 金合手有金钱支合手证券时代，如若其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所报告的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金钱净值的 40%；本基金在世界银行间同行市蚁合的债券回购最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 为上市洞开式基金（LOF）后，本基金的基金金钱总值不得越过基金金钱净值的    在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金金钱净值 的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 15%；    在闭塞期内每个交游日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%；转成上市洞开式基金（LOF） 后，每个交游日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等；    在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过基金合手有的股票 总市值的 20%；合手有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金合手有的债券总市值的    在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上 一个交游日基金金钱净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得越过上一交游日基金金钱净值的 30%；   a) 基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的辩论司法；   b) 基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差臆想）应当合适基金合同对于债券投资比例 的辩论约定； 值不得越过本基金金钱净值的 20%；转型为上市洞开式（LOF）基金后，本基金 合手有的系数畅达受限证券，其公允价值不得越过本基金金钱净值的 20%； 值的 10%；闭塞内投资畅达受限证券可不受上述限制，经基金不停东谈主和基金托管 东谈主协商，履行安妥方法后可对以上比例进行颐养。 市值共计不得越过本基金金钱净值的 15%； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致。   除第 2）、13）、21）22）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金不停东谈主之外的成分以致基金投资比例不合适上述司法投资 比例的，基金不停东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会司法的异常 情形除外。法律法例或监管部门另有司法时，从其司法。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的辩论约定。时代，基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起开动。  基金不停东谈主应在出现可预念念金钱鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个职责 日厚爱向基金托管东谈主发函施展基金可能变动鸿沟和基金不停东谈主应付方法，便于基 金托管东谈主实施交游监督。 投资阻隔步履进行监督：   根据法律法例的司法及《基金合同》的约定，本基金阻隔从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督不停机构另有司法的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制。 应预先彼此提供与其有控股关系的鞭策、与其有其他枢纽横暴关系的公司名单及 辩论关联方刊行的证券名单。基金不停东谈主和基金托管东谈主有株连确保关联交游名单 的真正性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述司法，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行安妥方法后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的司法践诺。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金不停东谈主参与银行间市集交游的交游敌手 资信风险限度方法进行监督。   基金不停东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业尺度的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内回函说明收到该名单。基金 不停东谈主应按时或不按时对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面告知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面说明后，被说明颐养的名单开动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。   如若基金托管东谈主发现基金不停东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金不停东谈主肃除交游，经提醒后基金不停东谈主仍践诺交游并形成 基金金钱耗损的，基金托管东谈主不承担株连，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金不停东谈主参与银行间市集交游的交游方式的限度   基金不停东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若基金托管东谈主发现基金 不停东谈主莫得按照预先约定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与交游敌手再行细则交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金金钱耗损的， 基金托管东谈主不承担株连。   （3）基金不停东谈主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国素养银行、中国农业银行和交通银行，基金不停东谈主在告知基金托管 东谈主后，不错根据那时的市集情况颐养中枢交游敌手名单。基金不停东谈主有株连限度 交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游 敌手资信风险引起的耗损先由基金不停东谈主承担，后来有权要求联系株连东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督株连仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付武艺等触及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国素养银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的耗损机，先由基 金不停东谈主负责抵偿，之后有权要求联系株连东谈主进行抵偿。基金不停东谈主在告知基金 托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行颐养。基金托管 东谈主的监督株连仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资畅达受限证券，应效率《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券辩论问题的告知》等辩论法律法例司法。   （2）此处畅达受限证券的含义与上文流动性受限金钱界说有所不同，包括 由《上市公司证券刊行不停办法》表率的非公开导行股票、公开导行股票网下配 售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布枢纽讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达 受限证券。   （3）基金不停东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金不停东谈主董事会批准的辩论基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险限度 轨制。基金投资非公开导行股票，基金不停东谈主还应提供基金不停东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金不停东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有裕如的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个职责日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法例要求的辩论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金金钱净值的比例、已合手有畅达受限证券市值占金钱净值的比例、资金 划付时刻等。基金不停东谈主应保证上述信息的真正、竣工，并应至少于拟践诺投资 指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有裕如的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开导行股票等畅达受限证券有 关问题的告知》司法，对基金不停东谈主是否效率法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的辩论书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金不停东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的摒除或防护方法进行补 充书面施展，并保留搜检基金不停东谈主风险不停部门就基金投资畅达受限证券出具 的风险评估陈述等备查贵寓的权力。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺辩论指示。 因拒却践诺该指示形成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担任何株连，并有权报 告中国证监会。   如基金不停东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何株连。如若基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主快活担连带株连。   （二）基金托管东谈主应根据辩论法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值臆想、各种基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入 细则、基金收益分派、联系信息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券辩论司法时，应实时以书面形式告知基金不停东谈主限 期鼎新，基金不停东谈主收到告知后应不才一个职责日实时查对，并以书面形式向基 金托管东谈主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。 基金不停东谈主对基金托管东谈主告知的违纪事项未能在限期内鼎新的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金不停东谈主抵偿因其违背《基金合同》而 以致投资者遇到的耗损。   对于依据交游方法尚未成交的且基金托管东谈主在交游前或然监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背联系法律法例司法或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却践诺，立即告知基金不停东谈主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游方法如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即告知基金不停东谈主，并陈述中国证监会。   基金不停东谈主应积极结合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在司法时刻内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金不停东谈主应积极结合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主有枢纽违纪步履，应立即陈述中国证监会，同期 告知基金不停东谈主限期鼎新。   基金不停东谈主无高洁意义，拒却、辞谢基金托管东谈主根据本左券司法利用监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。         四、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等其他投 资所需账户、复核基金不停东谈主臆想的基金金钱净值和各种基金份额净值、根据基 金不停东谈主指示办理计帐交收、联系信息知道和监督基金投资运作等步履。   基金不停东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故蔓延践诺基金不停东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他辩论司法时，基金不停东谈主应及 时以书面形式告知基金托管东谈主限期鼎新，基金托管东谈主收到告知后应实时查对说明 并以书面形式向基金不停东谈主发出回函。在限期内，基金不停东谈主有权随时对告知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助结合。基金托管东谈主对基金不停东谈主通 知的违纪事项未能在限期内鼎新的，基金不停东谈主应陈述中国证监会。基金不停东谈主 有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的耗损。   基金不停东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违纪步履，应立即陈述中国证监会和银行 业监督不停机构，同期告知基金托管东谈主限期鼎新。基金托管东谈主应就基金不停东谈主合 理的疑义进行解说。   基金托管东谈主应积极结合基金不停东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金不停东谈主核查托管财产的竣工性和真正性，在司法时刻内恢复基金不停 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁意义，拒却、辞谢基金不停东谈主根据本左券司法利用监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金不停东谈主进行有用监督，情节严重或经基金不停 东谈主提议警告仍不改正的，基金不停东谈主应陈述中国证监会。              五、基金财产撑合手  （一）基金财产撑合手的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的竣工与独 立。 理东谈主负责与辩论当事东谈主细则到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时告知基金不停东谈主遴选方法进行催收。由此 给基金形成耗损的，基金不停东谈主应负责向辩论当事东谈主追偿基金的耗损，基金托管 东谈主应当赐与必要的协助，但对此不承担株连。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与作事代理左券的约定，将认购资金划入基金不停 东谈主在具有基金托管阅历的生意银行开设的祯祥基金不停有限公司基金认购专户。 该账户由基金不停东谈主开立并不停。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金募 集金额、基金份额合手有东谈主东谈主数合适《基金法》、                     《运作办法》等辩论司法后，由基 金不停东谈主礼聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述， 出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金不停东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为 基金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金不停东谈主按 司法办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和不停   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，撑合手基金 的银行进款。该账户的开设和不停由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东谈主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不停东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   金钱托管专户的不停应合适《东谈主民币银行结算账户不停办法》、                              《现款不停暂 行条例》、     《东谈主民币利率不停司法》、                《利率不停暂行司法》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督不停机构的其他司法。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和不停   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限株连公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不停东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和不停    《基金合同》奏效后，基金不停东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参加全 国银行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限株连公司和银行间市集计帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台 匹配及资金的计帐。 场回购主左券，本来由基金托管东谈主撑合手，基金不停东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和不停   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例司法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由基 金不停东谈主协助基金托管东谈主根据辩论法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立 辩论账户。该账户按辩论司法使用并不停。   （七）基金财产投资的辩论什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的撑合手   基金财产投资的辩论什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的撑合手库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限株连 公司或中国证券登记结算有限株连公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单据营业中心的代撑合手库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金不停东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用限度下的什物证券 在基金托管东谈主撑合手时代的损坏、灭失，由此产生的株连应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用限度或撑合手的证券不承担撑合手株连。   （八）与基金财产辩论的枢纽合同的撑合手   由基金不停东谈主代表基金签署的与基金辩论的枢纽合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金不停东谈主撑合手。除本左券另有司法外，股票投资基金不停东谈主在代表基金签署与 基金辩论的枢纽合同期应保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金不停东谈主和 基金托管东谈主至少各合手有一份本来的原件。基金不停东谈主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金不停东谈主和基金托管东谈主各自文献撑合手部门 15 年以上。          六、指示的发送、说明和践诺   （一）基金不停东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并司法基金不停东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权告知当日回函向基金不停东谈主说明。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东谈主及联系操作 东谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律法例司法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金不停东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金不停东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银形式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时刻、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、说明和践诺的时刻和方法   指示由“授权告知”细则的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金不停 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以 传真算作济急方式备用。基金不停东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 说明，因基金不停东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示说明，以致资金未能实时到 账所形成的耗损不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管左券及“授权告知” 约定的方法说明指示有用后，方可践诺指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其效力。基金不停东谈主应按照《基金法》、辩论法律法例和《基金合 同》的司法，在其正当的辩论权限和交游权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照 其授权权限发送划款指示。基金不停东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺 指示所必需的时刻。发送指示日完成划款的指示，基金不停东谈主应给基金托管东谈主预 留出距划款限度时点 2 小时的指示践诺时刻。由基金不停东谈主原因形成的指示传输 不足时、未能留出裕如划款所需时刻，以致资金未能实时到账所形成的耗损由基 金不停东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金不停东谈主发送的指示后，应审慎考据辩论指示内容要素， 复核无误后应在规按时限内践诺，不得延误。指示践诺完毕后，基金托管东谈主应将 践诺完毕的指示盖印回传给基金不停东谈主。   基金不停东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有裕如的资金余 额，对基金不停东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予践诺，独立即告知基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担因为不践诺该指示而 形成耗损的株连。   基金不停东谈主应将同行市集国债交游告知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。   （四）基金不停东谈主发送造作指示的情形和处理方法   基金不停东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或超过权限发送指 令及交割信息造作，指示中迫切信息不竣工等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金不停东谈主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时告知基金不停东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金不停东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或辩论基金法例的辩论司法，不予践诺，并应实时以书面形式告知基金不停东谈主 鼎新，基金不停东谈主收到告知后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函 说明，由此形成的耗损由基金不停东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金不停东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金不停东谈主发送的正 常有用指示践诺，应在发现后实时遴选方法赐与转圜，给基金不停东谈主、基金份额 合手有东谈主形成耗损的，应负抵偿株连。   （七）更换被授权东谈主的方法   基金不停东谈主撤换被授权东谈主或改换被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交游 日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金不停东谈主书面说明过的方式向基金托管东谈主发 出由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更告知，同期电话告知基金托管东谈主。变更通 知应载明奏效时刻，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更告知 当日将回函书面传真基金不停东谈主或通过电话向基金不停东谈主说明。授权变更于变更 告知载明的奏效时刻奏效。若变更告知载明的奏效时刻早于基金托管东谈主收到变更 告知时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到变更告知时奏效。基金不停东谈主在而后三 日内将被授权东谈主变更告知的本来送交基金托管东谈主。基金不停东谈主更换被授权东谈主告知 奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改换授权东谈主员超权限发送的 指示，基金不停东谈主不承担株连。被授权东谈主变更告知本来与基金托管东谈主之前收到的 副本不一致的，以副本为准，联系株连由基金不停东谈主承担。             七、交游及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货辩论机构的尺度和方法   基金不停东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券辩论机构。采纳的尺度是： 关不停机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息作事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究陈述及玉成 的信息作事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究陈述。   基金不停东谈主负责根据以上尺度以及里面不停轨制对辩论证券辩论机构进行 西席后细则代理本基金证券买卖证券辩论机构，并承担相应株连。基金不停东谈主和 被采纳的证券辩论机构签订交游单元租用席位使用左券，由基金不停东谈主告知基金 托管东谈主，并在法定信息知道公告中知道辩论内容。   基金不停东谈主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面形式告知基金托管东谈主。   基金不停东谈主负责采纳代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的联系司法践诺，若无明确司法的， 可参照辩论证券买卖、证券经纪机构采纳的司法践诺。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金不停东谈主与基金托管东谈主应根据辩论法律法例及联系业务司法，签订《证券 交游资金结算左券》，用以具体明确基金不停东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结 算业务中的株连。   对基金不停东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内执 行并在践诺完毕后回函说明，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场应酬易的资金计帐交割，一齐由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限株连 公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及计帐代理银行办理。   如若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的耗损，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的耗损；如若因为基金不停东谈主违背法律法例的司法进行证券投资 或违背两边签订的《证券交游资金结算左券》而形成基金投资计帐费事和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即告知基金不停东谈主，由基金不停东谈主负责责罚，由此给基金 形成的耗损由基金不停东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖舒心，应立即提醒基金不停东谈主，由基金不停东谈主负责责罚，由此给基金及基金托 管东谈主形成的耗损由基金不停东谈主承担。如若非因基金托管东谈主原因发生超买步履，基 金不停东谈主必须于 T+1 日上昼 12：00 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金不停东谈主应确保基金托管东谈主在践诺基金不停东谈主发送的指示时，有裕如的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金不停东谈主发送的划 款指示并同期告知基金不停东谈主。基金不停东谈主在发送划款指示时应充分洽商基金托 管东谈主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金不停东谈主的原因导致无法按时支付证 券计帐款，由此给基金及基金托管东谈主形成的耗损由基金不停东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不停东谈主合适法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金、基金不停东谈主形成的耗损由基金 托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金不停东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外知道各 类基金份额净值之前，必须保证知道的系数施行交游纪录与基金管帐账簿上的交 易纪录实足一致。如若施行交游纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算 不竣工或不真正，由此导致的耗损由基金的管帐株连方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，基金不停东谈主和基金托管东谈主每个交游日终了后查对基金证券 账目，确保两边账目相符。基金不停东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对交游纪录，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、转化洞开式基金的资金计帐、数据传递及托管左券当事 东谈主的株连   基金的投资者可通过基金不停东谈主的直销中心和其它销售机构的销售网点进 行申购和赎回肯求，由基金不停东谈阁下理基金份额的过户和登记，配资平台基金托管东谈主负责 招揽并说明资金的到账情况，以及依照基金不停东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金不停东谈主应于每个洞开日 15：00 之前将前一个洞开日经说明的基金申购 金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章告知基金托管东谈主。基金不停东谈主应付 传递的申购、赎回数据的真正性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 12：00 前在基金不停东谈主总共帐账户和金钱托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时告知基金不停东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时告知基金不停东谈主划付，由此产生的株连应由基金不停东谈主承担。效果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会陈述。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金不停东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金不停东谈主应实时告知基金托管东谈主划付，由此产生 的株连应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金不停东谈主应向中国证监会陈述。   （1）在本基金与基金不停东谈主不停的其它基金开展转化业务之前，基金不停 东谈主应函告基金托管东谈主并就联系事宜进行协商。   （2）基金托管东谈主将根据基金不停东谈主传送的基金转化数据进行账务处理，具 体资金计帐和数据传递的时刻、方法及托管左券当事东谈主承担的权责按基金不停东谈主 届时的公告践诺。该公告内容须经基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致细则。   （3）本基金开展基金转化业务应按联系法律法例司法及《基金合同》的约 定进行公告。   （1）基金不停东谈主细则分成决策告知基金托管东谈主，两边审定后依照《信息披 露办法》的辩论司法在中国证监会指定绪论上公告并报中国证监会备案。   （2）基金托管东谈主和基金不停东谈主对基金分成进行账务处理并查对后，基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用 账户。   （3）基金不停东谈主不才达指示时，应给基金托管东谈主留出必需的划款时刻。   （1）本基金投资银行进款，必须给与两边认同的方式办理。   （2）基金不停东谈主投资银行进款或办理进款支取时，应提前书面告知基金托 管东谈主，以便基金托管东谈主有裕如的时刻履行相应的业务操作方法。   （五）对于交游及计帐交收安排应当按照本部分的司法或其他基金不停东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同说明的方式践诺。         八、基金金钱净值臆想和管帐核算   （一）基金金钱净值的臆想   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 臆想日基金金钱净值除以该臆想日基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值 的臆想均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的曲折计入 基金财产。国度另有司法的，从其司法。   基金不停东谈主应每个职责日对基金金钱估值，但基金不停东谈主根据法律法例或基 金合同的司法暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务带领》过甚他法律、法例的司法。用于基金信息知道的基金金钱净值 和各种基金份额净值由基金不停东谈主负责臆想，基金托管东谈主复核。基金不停东谈主应于 每个职责日交游终了后臆想当日的各种基金份额净值并以两边认同的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆想扫尾复核后以两边认同的方式发送给基金 不停东谈主，由基金不停东谈主对各种基金份额净值按司法赐与公布。   根据《基金法》，基金不停东谈主臆想并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金不停东谈主臆想的基金净值信息。因此，本基金的管帐株连方是基金不停东谈主， 就与本基金辩论的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的认识，按照基金不停东谈主对基金金钱净值的臆想扫尾对外赐与知道。法律 法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最新司法估 值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化因 素，颐养最近交游市价，细则公允价钱； 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 跃市集时给与估值本事细则其公允价值进行估值。如成本或然近似体现公允价 值，应合手续评估上述作念法的安妥性，并在情况发生改换时作念出安妥颐养。   （2）处于未上市时代的有价证券应辩别如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行颐养， 说明计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则给与 估值本事细则公允价值； 所上市的归并股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按时的股票，按监管机 构或行业协会辩论司法细则公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）中小企业私募债券，给与估值本事细则公允价值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的，给与最近交游日结算价 估值。   （6）归并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，在履行安妥方法后，基金不停东谈主不错 给与舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。   （8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （9）联系法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的司法或者未能充分可贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即告知 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据辩论法律法例，基金金钱净值臆想和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主 承担。本基金的基金管帐株连方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，基金 不停东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金不停东谈主对基金金钱净 值的臆想扫尾对外赐与公布。   （三）估值差错处理 该类基金份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金不停东谈主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的方法驻扎耗损进一步扩大；造作偏差达到该 类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告；当发生 净值臆想造作时，由基金不停东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成损 失的，应由基金不停东谈主先行赔付，基金不停东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追 偿。 偿时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的株连，经说明后 按以下条目进行抵偿：  （1）本基金的基金管帐株连方由基金不停东谈主担任，与本基金辩论的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金不停东谈主的建 议践诺，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的耗损，由基金不停东谈主负责赔付。  （2）若基金不停东谈主臆想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告， 况且基金托管东谈主未对臆想过程提议疑义或要求基金不停东谈主书面施展，基金份额净 值出错且形成基金份额合手有东谈主耗损的，应根据法律法例的司法对投资者或基金支 付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不停东谈主与基金托管东谈主按 照曲折进度各自承担相应的株连。  （3）如基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的臆想扫尾，诚然屡次重 新臆想和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金不停东谈主的臆想扫尾对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的耗损， 由基金不停东谈主负责赔付。  （4）由于基金不停东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值臆想造作而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损 失，由基金不停东谈主负责赔付。 差，以基金不停东谈主臆想扫尾为准。   前述内容如法律法例或者监管部门另有司法的，从其司法处理。如若行业另 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形 时； 说明后，基金不停东谈主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制  按国度辩论部门司法的管帐轨制践诺。   （六）实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   （七）基金账册的建立   基金不停东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独就地成立、登录和撑合抄本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金不停东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金不停东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并鼎新，保证联系各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的臆想和公告的，以基金不停 东谈主的账册为准。   （八）基金按时陈述的编制和复核   基金不停东谈主应当在每月终了后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度终了之日起 15 个职责日内完成基金季度陈述的编制；在上半年终了之日起两 个月内完成基金中期陈述的编制；在每年终了之日起三个月内完成基金年度陈述 的编制。基金年度陈述的财务管帐陈述应当经过审计。《基金合同》奏效不足两 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金不停东谈主应实时完成报表编制，将辩论报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度辩论司法为准。   基金不停东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及陈述。               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效 动怒 3 个月可不进行收益分派； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款 分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 额收取销售作事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同均分派权；   （二）基金收益分派决策的制定和实施方法   基金收益分派决策由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策细则后，由基金不停东谈主依照《信息知道办法》的辩论司法 在指定绪论公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润臆想截止日）的时刻 不得越过 15 个职责日。   基金不停东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一齐资金划入基金不停东谈主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募施展书的司法。                 十、信息知道   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息知道办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息知道的辩论司法进行知道之外，基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方获取的业务信息应坚守守密的义务。基金不停东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法例司法之外，不得在其公开知道之前，先行对任何第 三方知道。可是，如下情况不应视为基金不停东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息知道或公开。   （二）基金不停东谈主和基金托管东谈主在信息知道中的职责和信息知道方法   基金不停东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的司法各自承 担相应的信息知道职责。基金不停东谈主和基金托管东谈主负有积极结合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限知道的义务。   根据《信息知道办法》的要求，本基金信息知道的文献包括基金招募施展书、 《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵寓选录、基金份额发售公告、上市交 易公告书、《基金合同》奏效公告、按时陈述、临时陈述、基金净值信息、基金 份额申购、赎回价钱、领略公告、计帐陈述、基金份额合手有东谈主大会决议、投资股 指期货、投资中小企业私募债券、投资国债期货、投资金钱支合手证券、投资畅达 受限证券等其他必要的公告文献，由基金不停东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的司法和《基金合同》 的约定，对基金不停东谈主编制的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金功绩阐扬数据、基金按时陈述和更新的招募施展书、基金产物资 料选录、基金计帐陈述等公开知道的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主出具书面或者电子说明。   基金年报中的财务陈述部分，经有从事证券、期货联系业务阅历的管帐师事 务所审计后，方可知道。   基金不停东谈主应当在中国证监会司法的时刻内，将应予知道的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称 指定网站）等绪论知道。根据法律法例应由基金托管东谈主公开知道的信息，基金托 管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站等指定绪论公开知道。   照章必须知道的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金不停东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或蔓延信息知道的情形 业时； 金钱价值时； 商一致决定暂停估值的；   （四）本基金实施侧袋机制的，联系信息知道义务东谈主应当根据法律法例、基 金合同和招募施展书的司法进行信息知道，详见招募施展书的司法。               十一、基金用度   （一）基金不停费的计提比例和计提方法   基金不停费按基金金钱净值的 1.20%年费率计提。   在时时情况下，基金不停费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。计 算方法如下：        H＝E×1.20%÷往常天数        H 为逐日应计提的基金不停费        E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.20%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：        H＝E×0.20%÷往常天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金份额的销售作事费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事 费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售作事费按前一日 E 类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提。臆想方 法如下：        H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售作事年费率÷往常天数        H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售作事费        E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）证券、期货交游用度、               《基金合同》奏效后与基金联系信息知道用度、 基金份额合手有东谈主大会用度（包括但不限于场面费、管帐师费、讼师费和公证费）、 《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费和仲裁费、基金的 开户用度和账户可贵用度、基金上市用度等根据辩论法例、《基金合同》及相应 左券的司法，由基金托管东谈主按基金不停东谈主的划款指示并根据用度施行开销金额支 付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金不停东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的耗损、《基金合同》奏效前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息知道用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据联系法律法例，以及中国证监会的辩论司法不得列入基金用度的技俩不列 入基金用度。   （六）基金不停费、基金托管费、销售作事费的颐养   基金不停东谈主和基金托管东谈主可根据基金鸿沟等成分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，但须召开基金份额合手有东谈主大会；调低销售作事费，无谓 召开基金份额合手有东谈主大会。提升上述费率需经基金份额合手有东谈主大会决议通过。   （七）基金不停费、基金托管费、销售作事费的复核方法、支付方式和时刻。 基金托管东谈主对不合适《基金法》、               《运作办法》等辩论司法以及《基金合同》的其 他用度有权拒却践诺。   基金托管东谈主对基金不停东谈主计提的基金不停费、基金托管费、销售作事费等， 根据本托管左券和《基金合同》的辩论司法进行复核。   基金不停费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主向基 金托管东谈主发送基金不停费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付给基金不停东谈主。   基金托管费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   基金销售作事费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主 向基金托管东谈主发送销售作事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责 日内从基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募施展书的司法。   （九）如若基金托管东谈主发现基金不停东谈主违背辩论法律法例的辩论司法和《基 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金不停东谈主作念出版 面解说，如若基金托管东谈主觉得基金不停东谈主无高洁或合理的意义，不错拒却支付。          十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金不停东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑合手的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和 撑合手，撑合手期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金不停东谈主和基金托管 东谈主应按照当今联系司法分别撑合手基金份额合手有东谈主名册，撑合手期限为 15 年。撑合手 方式不错给与电子或文档的形式。   基金不停东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册 的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》圮绝日等触及到基金迫切事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发生辰后 十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应效率守密义务。   若基金不停东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善撑合手基金份额合手有东谈主名 册，应按辩论法例司法各自承担相应的株连。          十三、基金辩论文献和档案的保存   基金不停东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和迫切合同等，保存期限不少于 15 年，对子系信息负有守密义务， 但司法强制检验情形及法律法例司法的其它情形除外。其中，基金不停东谈主应保存 基金财产不收歇务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓。   基金不停东谈主签署枢纽合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主 处。基金不停东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等辩论的合同、左券传真 给基金托管东谈主。   基金不停东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的辩论文献。          十四、基金不停东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金不停东谈主的更换   有下列情形之一的，基金不停东谈主职责圮绝：   (1) 被照章取消基金不停阅历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会解雇；   (3) 照章完毕、被照章肃除或被照章宣告破产；   (4) 法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金不停东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金不停东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金不停东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的   （3）临时基金不停东谈主：新任基金不停东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金不停东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会选任基金不停东谈主的决议报中国证监会备案；   （5）公告：基金不停东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金不停东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定绪论公告；   （6）嘱托：基金不停东谈主职责圮绝的，基金不停东谈主应妥善撑合手基金不收歇务 贵寓，实时向临时基金不停东谈主或新任基金不停东谈阁下理基金不收歇务的移交手续， 临时基金不停东谈主或新任基金不停东谈主应实时招揽。临时基金不停东谈主或新任基金不停 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金不停东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例司法礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金不停东谈主更换后，如若原任或新任基金不停东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金不停东谈主辩论的称呼字样。 金不收歇务前，原任基金不停东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎方法确保基金财产的安 全，不合基金份额合手有东谈主的利益形成耗损，并有义务协助新任基金不停东谈主或临时 基金不停东谈主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会解雇；   (3) 照章完毕、被照章肃除或被照章宣告破产；   (4) 法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金不停东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金不停东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定绪论公告；   （6）嘱托：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金不停东谈主 查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例司法礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金不停东谈主需遴选审慎方法确保基金财 产的安全，不合基金份额合手有东谈主的利益形成耗损，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快嘱托基金金钱。   （三） 基金不停东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金不停东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定绪论上皆集公告。                十五、阻隔步履      托管左券当事东谈主阻隔从事的步履，包括但不限于：      （一）基金不停东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金不停东谈主、基金托管东谈主回击允地对待其不停或托管的不同基金财 产。   （三）基金不停东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。   （四）基金不停东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担 耗损。   （五）基金不停东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金辩论过程中任何尚未按法 律法例司法的方式公开知道的信息。   （六）基金不停东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金不停东谈主的平时有用指示拖延或拒却践诺。   （八）基金不停东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档基金管 理东谈主员彼此兼职。   （九）基金托管东谈主暗地动用或责罚基金金钱，根据基金不停东谈主的正当指示、 基金合同或托管左券的司法进行责罚的除外。   （十）基金不停东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有司法的除外；                               （5）向其 基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；              （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不 高洁的证券交游行径；（7）法律、行政法例和中国证监会司法阻隔的其他行径。   （十一）法律法例和基金合同阻隔的其他步履，以及依照法律法例辩论规 定，由中国证监会司法阻隔基金不停东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。   十六、基金托管左券的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与圮绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的司法有任何突破。基金托管左券的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券圮绝：   （1）《基金合同》圮绝情形出当前；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被肃除、破产或有其他基金托管东谈主给与基 金金钱；   （3）基金不停东谈主完毕、照章被肃除、破产或有其他基金不停东谈主给与基 金不停权；   （4）发生法律法例和中国证监会或《基金合同》司法的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管左券的司法连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律认识书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项司法反璧前，不分派给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论枢纽事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期 货联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈述请示性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                十七、负约株连   （一）如若基金不停东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管左券或者履行本托管协 议不合适约定的，应当承担负约株连。   （二）因托管左券当事东谈主负约给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿株连，因共同步履给基金财产或者基金份额 合手有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿株连。可是发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 算作或不算作而形成的耗损等； 资权而形成的耗损等；   （三）托管左券当事东谈主违背托管左券，给另一方当事东谈主形成耗损的，快活担 抵偿株连。   （四）当事东谈主一方负约，非负约方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要 的方法，驻扎耗损的扩大。莫得遴选安妥方法以致耗损进一步扩大的，不得就扩 大的耗损要求抵偿。非负约方因驻扎耗损扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管左券或然连续履行的，在最大限定地保 护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金不停东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本协 议。   （六）本左券所指耗损均为平直耗损。               十八、争议责罚方式      两边当事东谈主同意，因本托管左券而产生的或与本托管左券辩论的一切争议， 如不肯或者不可通过协商、联合责罚的，任何一方均有权将争议提交华南国外经 济贸易仲裁委员会，按照华南国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行 仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主仍应坚守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚挚、勤奋、遵法地履行基金合同和托管左券司法的义务，可贵基金份额合手有 东谈主的正当权益。   本托管左券受中国法律（为本托管左券之方针，在此不包括香港、澳门相等 行政区和台湾地区法律）统率。             十九、基金托管左券的效力   （一）基金不停东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，左券当事东谈主两边可能每每根据中国证监会的认识修改托管左券草案。托管 左券以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管左券的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐扫尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自奏效之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管左券本来一式 6 份，除上报辩论监管机构 2 份外，基金不停 东谈主和基金托管东谈主分别合手有 2 份，每份具有同等的法律效力。             二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金不停东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 左券上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签 订地方和签订日历。

• 证券
• 羼杂
• 羼杂型
• 祯祥
• 鼎宏